海口市政府投资工程项目招标投标管理条例
海南省海口市人大常委会
海口市政府投资工程项目招标投标管理条例
第一章 总 则
第一条 为了规范政府投资工程项目招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标当事人的合法权益，提高投资效益，保证工程质量，根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市政府投资工程项目的招标投标活动，适用本条例。
本条例所称的政府投资工程项目，是指利用政府财政性资金进行的固定资产投资项目。
财政性资金包括财政预算资金和纳入财政管理的其他资金。以财政性资金作为还款来源的借贷资金、以事业单位和团体组织占有或使用的国有资产作担保的借贷资金视同财政性资金。
第三条 政府投资工程项目招标投标活动应当遵循公开、公平、公正、择优和诚实信用的原则。
第四条 市发展改革部门负责本市招标投标活动的指导与协调，对本市重大工程项目建设的招标投标活动进行监督检查;市住房城乡建设行政主管部门负责房屋建筑工程和市政基础设施项目招标投标活动的监督执法;市交通运输行政主管部门负责公路、公路桥梁、公路隧道及其附属设施，水上交通运输辅助业以及其他交通业工程项目招标投标活动的监督执法;市水行政主管部门负责地方水利建设项目和城市水务建设项目招标投标活动的监督执法。
市财政、土地、商务、国有资产管理、工业信息、园林、环卫等行政主管部门在各自职责范围内，分别负责政府投资工程项目招标投标活动的监督执法。
市监察机关依法对参与招标投标活动的行政监察对象实施监察。
有关行政主管部门作为招标人的，由市发展改革部门监督执法;市发展改革部门作为招标人的，由市人民政府指定监督执法部门。在招标投标活动中两个以上行政主管部门对监督执法主体发生争议的，由市发展改革部门协调解决，协调不成的，报市人民政府决定。
第五条 市建设工程招标投标服务中心是本市统一设立的建设工程交易服务机构，为招标投标活动提供交易信息、场所、咨询等服务和实行全过程见证，协助有关行政主管部门做好招标投标的管理工作。
第二章 招 标
第六条 本市政府投资的下列建设工程及与工程相关的服务、货物的采购，依法应当招标投标的，应当进入海口市建设工程招标投标服务中心进行，省人民政府另有规定的从其规定：
(一)建设工程项目总承包招标;
(二)建设工程项目施工总承包招标;
(三)建设工程施工招标、专业和劳务分包招标;
(四)建设工程勘察、设计、监理等服务招标;
(五)与建设工程相关的重要设备、材料等货物招标;
(六)与建设工程有关的其他招标。
前款所称与建设工程相关的重要设备、材料等货物，是指房屋建筑工程中的电梯、中央空调、建筑智能化系统、消防系统等;市政基础设施及轨道交通工程中的各类设备;其他构成工程永久组成部分，且为实现工程基本功能所不可缺的设备、材料等。
第七条 政府投资工程项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备材料等的采购，达到下列标准之一的，应当进行公开招标：
(一)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的;
(二)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的;
(三)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。
单项合同估算价低于前款第(一)、(二)、(三)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的，也应当进行公开招标。
第八条 政府投资工程项目有下列情形之一的，经市人民政府批准可以进行邀请招标：
(一)涉及国家安全、国家秘密不适宜公开招标的;
(二)项目技术复杂、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量几家潜在投标人可供选择的;
(三)采用公开招标方式的费用占招标项目总价值的比例过大的;
(四)法律、行政法规或者国务院规定不宜公开招标的。
第九条 涉及国家安全、国家秘密、应急或者属于利用扶贫资金实行以工代赈等特殊情况的政府投资工程项目不适宜进行招标的项目，经市人民政府批准可以不进行招标或者在政府投资工程项目预选承包商名录库中采取随机抽取的方式确定承包商。
前款所称应急项目，是指下列情形的工程项目：
(一)应对自然灾害突发事件的抢险救灾工程项目;
(二)应对事故灾难的工程项目;
(三)应对较大以上级别公共卫生事件的工程项目;
(四)应对重大以上级别社会安全事件的工程项目;
(五)其他特殊情形的应急工程项目。
第十条 政府投资工程项目推行施工总承包招标，需要合同分包或者划分标段进行招标的项目，招标人应当在招标文件中约定并报有关行政主管部门备案。禁止将招标项目化整为零或者以其他方式规避招标。
第十一条 政府投资工程项目应当同时具备下列条件才能进行施工招标：
(一)依法需经项目审批的，立项、可行性研究、项目概算等程序已履行审批手续并获得批准;
(二)在规划区范围内的建设工程，已经取得建设工程规划许可证;
(三)具有银行资信证明或其他证明项目资金来源已经落实的文件;
(四)有满足招标需要的施工设计图纸及技术资料;
(五)依据设计图纸及有关技术资料编制的工程预算已经完成;
(六)法律、法规、规章规定的其他条件。
第十二条 依法应当招标的项目，招标人应当按照投资项目管理权限，在报送建设项目可行性研究报告、核准报告或货物采购、服务采购报告时，一并将项目的招标方案报发展改革部门批准。
招标方案包括拟招标范围、招标方式、招标组织形式等有关招标内容。
招标人需要变更已批准的招标方案的，应当报经发展改革部门重新审批。发展改革部门应当将变更后的有关信息通报有关行政主管部门。
第十三条 政府投资工程项目招标由招标人或招标人委托的招标代理机构依法组织实施。
招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜，并向有关行政主管部门备案。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
第十四条 市人民政府可以根据需要，在每年年初按照政府投资项目年度计划对政府投资工程项目的勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等服务进行统一集中招标。
第十五条 政府投资工程项目招标投标活动按照下列程序进行：
(一)编制招标公告、资格预审文件、招标文件并办理备案;
(二)发布招标预审公告或招标公告;
(三)网上下载资格预审文件和招标文件等相关资料，特殊情况下，招标人也可以委托海口市建设工程招标投标服务中心发售资格预审文件、招标文件等资料;
(四)需要资格预审的，对投标申请人进行资格审查，确定入围投标人;
(五)投标人递交投标文件;
(六)招标人按照随机抽取、现场通知的原则组建评标委员会;
(七)开标、评标、定标。
省级以上人民政府及其工作部门有特殊工期要求的政府投资工程项目，其招标投标的程序由市人民政府另行制定，并报市人民代表大会常务委员会备案。
第十六条 招标人应当自行编制或者委托招标代理机构编制招标文件。招标文件一般包括下列内容：
(一)招标公告或者投标邀请书;
(二)投标人须知;
(三)合同主要条款;
(四)投标文件格式;
(五)采用工程量清单计价招标的，应当提供工程量清单;
(六)技术条款;
(七)设计图纸;
(八)评标标准和方法;
(九)投标辅助材料。
招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，并用醒目的方式标明。
第十七条 招标人在发布招标公告5个工作日前，应当一次性将招标公告、资格预审文件和招标文件等有关资料报有关行政主管部门和监察机关备案。
第十八条 依照本条例应当进行公开招标的政府投资工程项目，招标人应当在《中国日报》、《中国建设报》、《海南日报》等媒介上至少选择一家发布招标公告，并同时在《中国采购与招标网》和《海口市建设工程信息网》上发布;其中，国际招标项目的招标公告应当在《中国日报》上发布。省人民政府另有规定的，从其规定。
招标公告发布后，招标人不得随意更改招标公告、资格预审文件和招标文件内容。
第十九条 招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，招标人自开始发出招标文件之日起至投标人提交投标文件截止之日，不得少于20日。
招标文件的澄清或修改在发布前应向有关行政主管部门备案。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人;不足15日的，招标人应当顺延提交投标文件的截止时间。
第二十条 招标人不得通过出售招标文件或者资格预审文件谋取利益，对招标文件或者资格预审文件的收费仅限于补偿编制及印刷方面的成本支出。
招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件、资格预审文件后不得擅自终止招标。
因不可抗力终止招标的，招标人应当及时通过原公告媒介发布终止招标的公告，或者以书面形式通知被邀请投标人;已经发出资格预审文件或者招标文件的，还应当以书面形式通知所有已获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人，并退回其购买资格预审文件或者招标文件的费用;已提交资格预审申请文件、投标文件或者投标保证金的，招标人还应当退还资格预审申请文件、投标文件、投标保证金。
第二十一条 依法应当进行施工招标的政府投资工程项目，应当实行工程量清单计价招标。
实行工程量清单计价招标，招标人应当编制招标控制价，并在招标文件中公布。
第二十二条 市住房城乡建设、交通运输、水务、财政、土地、商务、国有资产管理、工业信息、园林、环卫等行政主管部门应当建立政府投资项目工程造价动态管理系统，科学、合理、动态地确定政府投资项目的投标报价范围。
第二十三条 政府投资工程项目使用计算机辅助招标投标方式的，相关的招标人、招标代理机构、投标人、投标人项目负责人和评标委员会成员，应当在相应的电子文件中使用电子签名。电子签名的使用与认证依照《中华人民共和国电子签名法》的规定执行。
第三章 投 标
第二十四条 投标申请人应当具备承担招标项目的能力和具有独立订立合同的主体资格。国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。
第二十五条 有下列情形之一的，不得参与投标：
(一)招标人下属的不具有独立法人资格的附属机构;
(二)与招标人或招标代理机构有控股、联营、合伙或其他重大利益关系的;
(三)一个制造商对同一品牌、同一型号的货物委托两个以上代理商参与一个合同的投标的;
(四)为参加同一招标项目投标的其他投标人编制投标文件或提供咨询服务的;
(五)联合体各方签订共同投标协议后，再以自己名义单独投标，或者组成新的联合体或者参加其他联合体在同一项目中投标的;
(六)被责令停产停业，重大资产被采取接管、查封、冻结、扣押等强制措施，或者已进入破产程序的;
(七)不符合本市工程建设领域市场廉洁准入和诚信管理有关规定的;
(八)在最近3年内存在重大工程质量问题，或者有骗取中标、串通投标以及严重违约等情形的;
(九)其他法律、法规、规章规定不得参与投标的情形。
为招标项目提供勘察、设计、监理、咨询等服务的单位及其附属机构，不得参加该项目施工或货物的投标，工程项目总承包情形除外。
法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，不得在同一施工或货物招标中同时投标。
第二十六条 投标申请人的资格审查分为资格预审和资格后审。除深基坑建筑、超高建筑、城市轨道交通、大型市政桥梁、大型污水处理、地下公共设施等复杂工程可进行资格预审外，其他工程实行资格后审。
按照前款规定实行资格预审，并且采用经评审的最低投标价法或者合理低价法评标的，招标人应当邀请所有合格申请人参加投标，不得对投标人的数量进行限制。
按照本条第一款规定实行资格预审，并且采用综合评估法评标的，投资额1000万元以下的工程项目，招标人邀请的合格申请人不得少于13个;投资额1000万元以上的工程项目，招标人邀请的合格申请人不得少于15个。合格申请人少于以上规定数额的除外。
第二十七条 资格预审文件、招标文件等相关资料从《海口市建设工程信息网》下载。采用资格预审的，投标人在资格预审文件提交截止时间前可以购买资格预审文件参加资格审查;采用资格后审的，投标人在投标截止时间前可以购买招标文件参加投标。
第二十八条 招标人可以在招标文件或资格预审文件中要求投标申请人提交投标保证金，投标保证金一般不得超过投标总价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。根据招标人的委托，市建设工程招标投标服务中心可以代收代管投标保证金。
投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标保证金提交现金的，应当转入招标文件中指定的银行账户。禁止代缴代交投标保证金。凡提交投标保证金单位名称与投标申请人单位名称不一致的，视为代缴代交。
除境外投标人外，采用转账支票、汇款等方式缴纳投标保证金的，投标保证金应当从投标人的基本账户转出;采用银行保函、银行汇票等方式的，应由投标人开立基本账户的银行出具。
除中标人和中标候选人外的投标人的投标保证金，应当在中标通知书发出后的5个工作日内退还;中标候选人的投标保证金，应当在合同签订后的5个工作日内退还;中标人的投标保证金可转为履约保证金，但不足部分中标人应当补交。投标保证金应当退回投标人基本账户。
第二十九条 投标人应当在招标文件规定的投标截止时间前将投标文件密封送达投标地点，投标文件必须盖投标人单位公章,法定代表人或授权代理人签字或盖章。电子标书按招标文件的要求递交。
对于逾期送达或未送达指定地点的投标文件，以及未按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。
第三十条 投标人不得与招标人串通投标。具有下列行为之一的，认定为投标人与招标人串通投标：
(一)招标人根据某一个或几个投标人的资质、规模、业绩等特点制定招标文件的;
(二)招标人在资格预审评审或开标前开启资格预审申请文件或投标文件，并将资格预审或投标情况告知投标人，或授意、协助投标人撤换资格预审申请文件或投标文件、更改报价的;
(三)招标人直接或间接向投标人泄露标底、资格预审委员会和评标委员会成员名单、投标人名称数量等应当保密的信息的;
(四)招标人明示或暗示投标人压低或抬高投标报价，或者对投标文件的其他内容进行授意的;
(五)招标人授意资格预审委员会或评标委员会评审时，对投标人实行差别对待的;
(六)招标人组织、授意或暗示其他投标人为特定投标人中标创造条件或者提供方便的;
(七)法律、法规、规章规定的投标人与招标人之间其他串通投标的行为。
第三十一条 投标人之间不得有下列串通投标行为：
(一)投标人之间相互约定抬高或者压低投标报价;
(二)投标人之间事先约定中标者;
(三)投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而联合采取行动;
(四)属于同一协会、商会、集团公司等组织成员的投标人，按照该组织要求在投标中采取协同行动;
(五)法律、法规、规章规定的投标人之间其他串通投标的行为。
第三十二条 有下列情形之一的，经评标委员会集体表决后认定为串通投标的，按照废标处理并提请有关行政管理部门查处：
(一)不同投标人的资格预审申请文件或投标文件内容或者错漏之处存在非正常一致的;
(二)不同投标人的资格预审申请文件或投标文件由同一单位或者同一人编制的;
(三)不同投标人的资格预审申请文件或投标文件相互混装的;
(四)不同投标人委托同一人投标的或与同一人联合投标的;
(五)不同投标人使用同一账户交纳投标保证金的;
(六)评标委员会依法认定的其他串通投标行为。
第三十三条 招标代理机构在工程招标代理活动中不得有下列行为：
(一)超越资质范围承接招标代理业务;
(二)明知委托事项违法而进行代理;
(三)从事同一工程的招标代理和投标咨询活动;
(四)泄露或者出卖应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料;
(五)未经招标人书面同意，转让工程招标代理业务;
(六)擅自修改经批准或备案的招标公告、资格预审文件和招标文件;
(七)与招标人或投标人串通，损害国家利益、社会公共利益和他人合法利益;
(八)对有关行政监督部门依法责令改正的决定拒不执行或以弄虚作假方式隐瞒真相;
(九)涂改、倒卖、出租、出借资格证书，或者以其他形式非法转让资格证书;
(十)法律、法规、规章规定的招标代理机构与招标人、投标人其他串通投标的行为。
第三十四条 投标人不得有下列弄虚作假行为：
(一)伪造单位公章、资质证书、营业执照或安全生产许可证;
(二)伪造项目负责人、主要技术人员或者管理人员的证书、简历、劳动关系证明，或者中标后不按承诺配备项目负责人或者主要技术人员;
(三)利用伪造、变造或者无效的资质证书、印鉴等虚假材料参加投标;
(四)伪造或虚报业绩;
(五)伪造或者虚报财务状况;
(六)提交虚假的信用状况信息;
(七)隐瞒招标文件要求提供的信息，或者提供虚假、引人误解的其他信息;
(八)法律、法规、规章规定的其他弄虚作假行为。
第三十五条 投标人不得以他人名义投标。有下列情形之一的，属于《中华人民共和国招标投标法》规定的以他人名义投标的行为：
(一)通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的;
(二)由其他单位或者其他单位负责人在自己编制的投标文件上加盖印章或者签字的;
(三)项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的;
(四)通过银行转账提交的投标保证金不是从投标人基本账户转出的;
(五)法律、法规、规章规定的以他人名义投标的其他行为。
投标人不能提供项目负责人、主要技术人员的劳动合同、社会保险等劳动关系证明材料的，视为存在前款第(三)项规定的情形。
第三十六条 投标人少于3个，或者经评标委员会评审后否决所有投标的，招标人应当重新招标。
第三十七条 投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、法规和规章规定的，有权向招标人提出异议或者依法向有关行政监督部门投诉。
投诉人不得以投诉为名排挤竞争对手，不得进行虚假、恶意投诉阻碍招标投标活动的正常进行。
第三十八条 有关行政监督部门按照本条例第四条规定的职责受理投诉并负责处理。行政监督部门处理投诉时，应当坚持公平、公正、高效原则，维护国家利益、社会公共利益和招标投标当事人的合法权益。
投标人或者其他利害关系人就同一事项向两个或者两个以上有权受理的行政监督部门投诉的，由最先收到投诉的行政监督部门负责处理。
行政监督部门应当自受理投诉之日起30个工作日内，对投诉事项作出处理决定，并以书面形式通知投诉人、被投诉人和其他投诉处理结果有关的当事人。情况复杂不能在规定期限内作出处理决定的，经本部门负责人批准，可以延长15个工作日，并书面告知投诉人和被投诉人。
第四章 开标、评标和定标
第三十九条 开标、评标、定标活动由招标人或其委托的招标代理机构主持，地点为市建设工程招标投标服务中心。
招标人可以委托公证机构对开标、评标和定标等过程进行公证。
第四十条 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
评标委员会由有关技术、经济、法律等方面的专家组成，总人数为5 人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。采用工程量清单评标的，评标委员会中工程造价专业的专家不得少于2人。
评标委员会的专家由招标人在开标前40分钟从海南省综合评标专家库或者省人民政府有关行政主管部门认可的评标专家库中随机抽取，并采取自动语音方式通知。评标结束前，评标委员会专家名单应当保密。
招标人可派一名项目管理人员向评标委员会介绍项目的基本情况。
第四十一条 投标人有下列情形之一的，应当按无效投标文件或废标处理：
(一)投标人名称与单位公章不一致的;
(二)投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件的：
(三)未按招标文件要求提交投标保证金的;
(四)联合体投标未附联合体各方共同投标协议的;
(五)投标人递交两份以上内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个以上不同报价且未声明有效报价的，按招标文件规定提交备选投标方案的除外;
(六)投标人名称或组织结构与资格预审时不一致且未提供有效变更证明的;
(七)串通投标、以行贿手段谋取中标、以他人名义或者其他弄虚作假方式投标的;
(八)法律、法规、规章规定的无效投标文件或废标的其他情形。
投标文件有下列情形之一的，应当按无效投标文件或废标处理：
(一)投标文件未按照招标文件要求予以密封的;
(二)投标文件未加盖投标人公章、没有法定代表人或授权代理人签字或盖章的，或者虽有授权代理人签字但授权代理人没有合法有效的委托书及身份证明的;
(三)投标文件未按照招标文件的规定格式编制，或者关键内容字迹模糊、辨认不清的;
(四)投标文件没有对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应的。
招标人应当将无效投标文件或废标的情形在招标文件中集中公布,并加醒目标识。
第四十二条 评标应当按照招标文件中规定的评标标准和方法进行。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。除法律、法规、招标文件单列的无效标、废标情形外，评标委员会不得对投标文件作无效标或者废标处理。
评标委员会在做出无效标或者废标决定前，应当向当事人核实有关事项，将核实情况记录在案。无效标或者废标应当由评标委员会集体表决后作出。
第四十三条 评标可以采用综合评估法、经评审的最低投标价法或者合理低价法以及法律、法规允许的其他评标方法。
在评标中，经评标委员会评定满足招标文件规定的中标人条件的投标人超过2个以上的，可以采取随机的方法抽取中标候选人。
评标应当将投标人以往的工程质量、安全、科技进步等业绩以及诚信情况作为评标的重要依据。采用综合评估法进行评标的，还应当根据工程项目的技术要求和施工难度，合理设置商务标、技术标和信誉标的分值权重并在招标文件中予以确定。
评标的具体指导性意见由市发展改革部门会同市住房城乡建设等行政主管部门另行制定，报市人民政府批准后公布实施。
第四十四条 实行工程量清单计价方式招标投标制度。商务标详细评审前，应当对投标报价进行算术修正，对明显不均衡报价和漏项进行分析，对投标报价不可竞争费进行核实。详细评审时应当对投标总价及分部分项工程量综合单价报价、主要材料报价、措施项目清单报价等进行评审，对报价明显不合理的，经当面询标或以书面形式澄清后，其理由不充分或者不能提供相关证明材料的，该报价不得进行打分。
投标总价应当与工程量清单构成的分部分项工程费、措施项目费、其它项目费用、规费、税金的合计金额一致。投标总价与工程量清单构成的分部分项工程费、措施项目费、其它项目费用、规费、税金的合计金额不一致的，以工程量清单构成的分部分项工程费、措施项目费、其它项目费用、规费、税金的合计金额为准，但工程量清单构成的分部分项金额小数点有明显错误的除外。
第四十五条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提交书面报告并推荐中标候选人。评标委员会推荐或者随机抽取的中标候选人应当限定在1至3人，并标明排列顺序。招标人应当在收到书面评标报告后3日内，将评标结果及中标价、工期、质量安全等内容在发布本项目招标公告的指定媒介上进行公示，公示期限不得少于3 个工作日。
第四十六条 公示期间没有异议或者异议不成立、没有投诉或者投诉处理后没有发现问题的，招标人应当在公示期满后5日内，按照招标文件规定的定标办法确定中标人。
招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人因不可抗力等原因放弃中标的，招标人应当确定排名第二的中标候选人为中标人。排名第二的中标候选人因前述原因不能签订合同的，招标人应当确定排名第三的中标候选人为中标人。排名前三名的中标候选人均不能签订合同的，应当重新招标。
招标人应当在确定中标人后5日内向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
第四十七条 招标人应当自确定中标人之日起15 日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
书面报告应当包括下列内容：
(一)招标范围、招标方式以及招标组织形式;
(二)发布资格预审公告、招标公告以及公示中标候选人的媒介;
(三)资格预审文件、招标文件、中标人的投标文件;
(四)开标时间、地点;
(五)资格审查委员会、评标委员会的组成和评标报告复印件;
(六)资格审查结果、中标结果;
(七)其他需要说明的事项。
第四十八条 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
招标文件要求中标人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标人应当提交;拒绝提交的，视为放弃中标项目。招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供支付工程款担保。
第四十九条 招标人、招标代理机构应当建立健全招标档案管理制度。
第五十条 中标人不得向他人转让中标项目，招标人或监理人员发现中标人转包或违规分包时，应当要求其立即改正;拒不改正的，招标人应当终止合同，并报请有关行政监督部门查处。
第五十一条 合同因故未履行完毕的，未履行部分达到应当招标规模标准的，应当重新招标。
第五章 法律责任
第五十二条 《中华人民共和国招标投标法》等法律、法规对违反本条例规定的行为有处罚规定的，从其规定。
第五十三条 招标人违反本条例第六条规定，未进入海口市建设工程招标投标服务中心进行招标活动的，由有关行政监督部门责令限期整改，项目审批部门暂停项目执行或者暂停资金拨付;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五十四条 招标人违反本条例规定，具有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令限期改正或者重新招标、重新评标，可处2万元以上10万元以下罚款;项目审批部门暂停项目执行或者暂停资金拨付;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
(一)违反第七条规定，应当公开招标的项目不公开招标或者采用邀请招标的;
(二)违反第十二条规定，未履行招标方案审批手续的;
(三)违反第二十条规定，发布招标公告或发出投标邀请书后，擅自终止招标的;
(四)违反第三十六条、第五十一条规定，应当重新招标未重新招标的。
第五十五条 招标人违反本条例规定，具有下列情形之一的，由有关行政监督部门予以警告，责令限期改正;逾期未改正的，处2万元以上10万元以下罚款;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
(一)违反第十七条规定，未将招标公告、资格预审文件或招标文件等有关资料报送有关行政主管部门和监察机关备案的;
(二)违反第十八条规定，招标公告发布后，招标人随意更改招标公告、资格预审文件或招标文件内容的;
(三)违反第十九条规定，招标文件的澄清或修改在发布前未向有关行政主管部门备案的;
(四)违反第二十一条的规定，未实行工程量清单计价招标的;
(五)违反第二十八条规定，擅自提高投标保证金比例或变相收取其他费用的;
(六)违反第四十条的规定，评标委员会的组建不符合要求的;
(七)违反第四十五条规定，未在指定媒介上公示评标结果及中标价、工期、质量安全等内容的。
招标人违反第四十六条和第四十八条规定，未按规定确定中标人，或者未在规定时间内发出中标通知书，或者无正当理由不与中标人签订书面合同的，由有关行政监督部门予以警告，责令限期改正，可处中标项目金额5%。以上10%。以下的罚款;造成中标人损失的应当依法赔偿损失;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五十六条 投标人违反本条例第三十条、第三十一条、第三十二条规定，与招标人串通投标或者互相串通投标已经中标的，中标无效，由有关行政监督部门处中标项目金额5%。以上10%。以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款;有违法所得的，并处没收违法所得;情节严重的，取消其1至2年内参加政府投资工程招标项目投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关依法吊销营业执照;构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成经济损失的，依法承担赔偿责任。
第五十七条 招标代理机构违反本条例第三十三条规定的，由有关行政监督部门处5万元以上25万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款;有违法所得的，并处没收违法所得;情节严重的，暂停直至取消招标代理资格;构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十八条 投标人违反本条例第三十四条、第三十五条规定，以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，由有关行政监督部门处中标项目金额5%。以上10%。以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款;有违法所得的，并处没收违法所得;情节严重的，取消其1年至3年内参加政府投资工程项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关依法吊销营业执照。
第五十九条 招标人违反本条例规定，具有下列情形之一的，由有关行政监督部门予以警告，责令限期改正;逾期未改正的，处1万元以上5万元以下罚款：
(一)违反第四十七条规定未向有关行政监督部门提交招标投标书面报告的;
(二)违反第四十九条规定，未建立健全招标档案管理制度的。
第六十条 投标人通过资格预审后放弃投标年累计达2次的，记为1次不良行为信息;该不良行为信息年累计达2次的，取消其6个月至1年的投标资格。
中标人放弃中标项目年累计1次的，记为1次不良行为信息;该不良行为信息年累计达2次的，取消其2年的投标资格;因不可抗力导致放弃中标的除外。
第六十一条 中标人违反本条例第五十条规定将中标项目转让他人的，或者将中标项目肢解后分别转让给他人的，转让无效，由有关行政监督部门处转让项目金额5%。以上10%。以下的罚款;有违法所得的，并处没收违法所得;可以责令停业整顿;情节严重的，由工商行政管理机关依法吊销营业执照。
第六十二条 投标人或者其他利害关系人以故意捏造事实、伪造证明材料等方式提出异议或者投诉的，由有关行政监督部门予以警告，处2万元以上10万元以下罚款;情节严重的，取消其2至5年内参加政府投资工程招标项目的投标资格并予以公告，并由住房城乡建设行政主管部门将其列入不诚信企业记录，通过媒体进行公示。
第六十三条 评标委员会成员在评标过程中有以下情形之一的，由有关行政监督部门给予警告，责令限期改正;情节严重的，取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加政府投资工程招标项目的评标，可处6000元以上5万元以下罚款：
(一)擅离职守等影响评标程序正常进行的;
(二)应当回避而不回避的;
(三)未按招标文件规定的评标标准和方法评标的;
(四)不客观公正地履行职责的。
第六十四条 有关行政主管部门及其工作人员在政府投资工程项目招标投标活动中有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)违法决定不招标或者邀请招标的;
(二)不按照规定处理投诉或者举报的;
(三)不履行监督职责的;
(四)违法收取费用的;
(五)干涉资格审查、评标的;
(六)干涉招标人选择招标代理机构、组建评标委员会或者确定中标人的;
(七)其他玩忽职守、滥用职权、循私舞弊的行为。
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答辩失权建构设想
中国人民大学法学院 鲍艳
中文摘要
答辩失权是民事诉讼中的一项特别制度，对保证诉讼公正和效益的实现有极为重要的意义。从各国的立法例来看，答辩失权大致有两种模式。尽管各国在具体的构建及立法的技巧等方面存在细微的不同，但将整个民事诉讼分为准备程序加上一次集中、连续的开庭已经成为一种世界性的立法潮流。多年的实践表明，答辩失权制度运行效果较为明显。在民事诉讼改革的今天，通过对各国相关立法进行分析探讨，并结合适合中国实际情况的法律制度，笔者提出建立一种不完全意义上的答辩失权制度，并建构相应的程序保障制度。以此充分发挥答辩失权制度的作用，更好的进行审判工作，赋予法律权威，公正，效率。
关键词：
答辩失权 辩论期日
一．答辩失权概述
随着司法改革的深入,民事诉讼审前程序的重要性及其独立价值日益凸显。审前程序的一个重要功能就是固定、整理争点和证据,为此,我国已确立举证时限及证据失权制度,而与之相配套的答辩失权制度尚未确立,导致证据失权制度未能发挥其应有之功能。因此,建立答辩失权制度乃是当下审前程序改革的当务之急。
答辩失权主要是指法律明确规定诉讼中的一审被告和二审被上诉人在规定的期间内，因没有实施答辩行为而丧失以后的答辩权利。
答辩失权不是一种单一的规定或制度，而是民事诉讼理念和精神在诉讼制度中的体现，对保证诉讼公正和效益的实现有极为重要的意义。失权即原有权利的丧失。在民事诉讼中，有一系列的失权制度。民事诉讼中的失权是指当事人在诉讼中原本享有的诉讼权利因某种原因或事由的发生而丧失，一般来说，根据民事诉讼法的规定当事人享有某些权利的同时，也规定了这些权利行使和丧失的条件。法律上的任何权利的存在与行使都与实际生活相关联，都是有条件的，当实际的法律条件发生变化，失权的结果就自然会发生。诉讼是与时间和过程统一的，即所有诉讼权利的丧失均以时间的流逝即时限的届满为基本前提，因此从时间上看失权可以被认为是诉讼权利的时效。民事诉讼中的失权制度主要是为了提高诉讼效率，同时也考虑程序公正的必要性。这是因为，在诉讼过程中，由于当事人双方利益的对立性，其中一方当事人通过迟延诉讼可以获得诉讼上的利益或优势，比如在答辩时，出于诉讼策略和技巧的考虑，被告或其律师不提交答辩状，或者即使提交答辩状，也不明确提出答辩所依据的证据材料，以谋求在诉讼中规避法律或占有诉讼上的优势地位。因此，从失权制度的本质来看，失权制度反映了程序的正义性或诉讼的形式正义性，这与实体正义或实质正义显然不同。当今各国大多都有答辩失权制度，答辩失权的直接法律后果是法院将答辩的不作为视为被告承认原告的诉讼请求，判决原告的诉讼请求成立。
关于被告的答辩的性质，传统观点认为这是被告的权利，在任何时候都可以提出，但随着现代民事诉讼理念的完善，这种单纯的从保护被告的角度来配置民事诉讼权利的观点，已成为一种过时的、违背民事诉讼当事人权利平等原则内在要求的观点。 现在普遍的观点认为被告提交答辩状进行答辩既是被告的权利又是被告的责任，被告是不能放弃的。总的来说，确立答辩失权的价值基础在于程序的公正性、对话性、效率性和安定性以及诉讼平等，并也是诚实信用原则的要求。
尽管各国在民事诉讼具体制度的构建及立法的技巧等方面存在细微的不同，但将整个民事诉讼分为准备程序加上一次集中、连续的开庭已经成为一种世界性的立法潮流。无论属于英美法系还是大陆法系，均将争点的整理与缩减视为准备程序中极为重要的一环，为达此目的，各国都先后对本国以前的诉讼制度进行了改革，建立起了适合本国国情的答辩失权制度。多年的实践表明，答辩失权制度在上述各国运行效果较为明显，主要表现在：
第一，有利于案件的和解。当事人之所以发生纠纷，原因无论多么复杂，大都可概括为对事实或法律的认识不同，进入诉讼之后，通过当事人相互间的诉、答，双方争议的焦点得以凸现，加上随后的证据提交、法官心证的有限表明，在裁决前当事人已可以预测到裁判的可能性，从而权衡利弊，双方开始妥协，观点彼此接近，产生出和解的动力。美利坚民族一向被公认为是一个好诉的民族，但自1938年施行《美国联邦民事诉讼规则》后，当事人通过诉、答及其后的证据开示、审前会议，90%以上的案件都得以在庭前和解。在其它实施答辩失权、证据开示等相关诉讼制度的国家，其结果与美国均相类似。
第二，有利于提高审判效率。少数案件进入庭审程序后，由于已经过争点整理、证据开示等一系列准备，因而审判对象特定而具体，庭审紧凑而有效率，更利于法官发现真实和依法裁判，从而提升了裁判的质量。
第三，有利于实现司法公正。在诉讼过程中，由于当事人双方利益的对立性，其中一方当事人通过迟延诉讼可以获得诉讼上的利益或优势，比如在答辩时，出于诉讼策略和技巧的考虑，被告或其律师不提交答辩状，或者即使提交答辩状，也不明确提出答辩所依据的证据材料，以谋求在诉讼中规避法律或占有诉讼上的优势地位。与证据失效制度相配套，答辩失权促使当事人及时有效地提出答辩主张，使对方当事人掌握了解其立场和主张，有利于实现双方当事人的地位平等。
虽然各国的答辩失权制度在具体建构上有区别，但两大法系的民事诉讼制度中都直接或间接地规定了这一制度，而我国至今没有完整的规定，导致审判实践中大量存在着被告不应诉、不答辩或不作实质答辩的现象，以及当事人和律师对第一审审理不重视甚至漠视的情况。严重影响着审前整理集中争点，不利于追求审判公正和效率。因此，在民事诉讼改革的今天，我们有必要清醒地认识我国立法现状，并对法律之林中各国相关立法进行分析探讨，探寻一种适合中国实际情况的法律制度，充分发挥答辩失权制度的作用，更好的进行审判工作，赋予法律权威，公正，效率。
二．我国现今立法状况及其弊端
随着司法改革的深入，民事诉讼审前程序的重要性及其独立价值日益凸显。审前程序的一个重要功能就是固定、整理争点和证据，为进一步深化我国民事审判改革，克服证据“随时提出主义”之弊端，最高人民法院于2002年4月1日起开始实施的司法解释《关于民事诉讼证据的若干规定》(以下简称《规定》)确立了“证据适时提出主义”，从而建立了我国的证据失权制度。而答辩失权制度作为证据失权制度的配套实施措施，其建立和完善是证据失权制度发挥功效，实现“公正与效率”价值目标之关键。因为仅有证据的集中而没有争点的确定与整理，是很难直接向诉讼集中靠拢的，而且对当事人来说也是不公平的。因此只有构建我国的答辩失权制度，才能保障证据失权制度的有效实施，并实现其价值目标。
现行法律有关民事答辩制度方面的规定及其缺陷《民事诉讼法》第113条第1款规定：“人民法院应当在立案之日起5日内将起诉状副本发送被告，被告在收到之日起15日内提出答辩状。”该条第2款又规定：“被告提出答辩状的，人民法院应当在收到之日起5日内将答辩状副本发送给原告。被告不提出答辩状的，不影响人民法院审理。”该条第1款虽然规定了被告提出答辩状的时限，但没有明确规定被告在此期间不提出答辩的法律后果。而且从该条第2款后段的内容看，意味着被告即使不提出答辩状也不会影响被告今后进行答辩。因此，学者普遍认为“在我国现行的民事诉讼法中，被告答辩被设计成为任意性规定，成为一项单纯的诉讼权利。” 而《规定》第32条虽然指出：“被告应当在答辩期届满前提出书面答辩，阐明其对原告诉讼请求及所依据的事实和理由的意见”，但没有规定不在答辩期届满前提出书面答辩的法律后果，因此，并没有确立答辩失权制度，而仅仅是更强调答辩人有答辩的义务，被告不提出答辩状对其实体权利几乎没有什么影响；在庭审中，被告应该享有的诉讼权利并不因此受到任何限制，答辩显现在人们面前的依然只是权利的一面。
现行答辩制度随着民事审判方式改革的逐渐深入，已愈来愈不适应形势的要求，其缺陷在实践中表现得十分明显。主要有：
1．被告故意不提交答辩状，在庭审时对原告突然袭击，有违诉讼平等原则。民事诉讼是对立当事人之间的争讼，这种争讼关系的基础是民事实体法规定的双方当事人之间平等权利义务关系。反映在诉讼上双方的诉讼权利义务是平等的，换言之，当事人之间的平等性是民事诉讼得以进行的法律基础和社会基础 。作为法院必需注意到这一特点，并在审理过程中，在双方当事人的主张、举证、陈述、答辩等方面以及其他的程序事项上保证当事人双方有均等的机会进行攻击和防御。在民事诉讼中，法院将起诉状副本送达后，原告的诉讼请求及所依据的事实和理由便暴露无遗，被告由此充分准备了对付原告的办法，而此时如果被告不提出答辩状，故意隐瞒自己的观点和理由，这就在实质上剥夺了原告的庭前诉讼知情权，使原告难以做好庭审准备，双方的诉讼权利义务明显不对等，违背了诉讼权利平等原则的要求。
2．被告不提交答辩状将妨碍原告有效行使举证权，并无法杜绝诉讼突袭现象的发生。根据《规定》第34条规定要求，双方当事人均应在举证期限内提交证据，否则逾期将被视为放弃举证权利。但是如果被告在举证期限届满前不提出书面答辩，则原告无从知道被告的观点和主张，将导致原告提供证据“无的放矢”，难以有效举证。因为，原告在此次提供的证据，不仅是支持其主张的证据，同时还应是针对被告所提出的答辩主张而提供相应证据作为攻击与防御的方式与手段，而此时被告不答辩，原告攻击、防御被告的证据就难以有针对性地提出。同时原告还容易遭受被告的诉讼突袭。由于无答辩失权制度，被告可将原来应在答辩阶段提出的对原告的诉讼请求和其所依据的事实、理由进行的反驳放在庭审时运用，突击提出反驳证据(反驳证据是指一方当事人为证明其主张而提出证据时，对方当事人并不提出相反证据来否定一个所主张的事实，而是针对证据所存在的瑕疵，如：书证上的笔名为假，或物证是伪造的等等，指出其主张因证据有瑕疵而无法得到证明， 以此诉讼突袭手段将使原告所举证据处于效力不确定状态，使原告措手不及，在庭审中陷入被动。这一方面不利于敦促被告按期答辩，同时会陷入突袭答辩客观上对被告有利的诉讼怪圈。这对原告而言显失公平，也不符合现代诉讼精神。
3．被告不答辩，将使法官难以整理出双方当事人的争议焦点，从而导致诉讼拖延，降低庭审效率。由于被告可随意不提交答辩状，往往造成法官无法在庭审前归纳出双方争议的焦点。这样进入庭审后，要求法官在当事人宣读诉状与答辩状后立即归纳出争议的焦点，显然超出了一般人的认识和诉讼能力。因为焦点不明确，双方当事人在诉讼中的对抗性、针对性不强，庭审调查难以围绕实质内容进行，致使案件不得不多次开庭才能弄清争点，这必然造成诉讼的迟延。而如果从一个社会整体的审判活动来看，每个讼案的解决都要经过一个漫无休止的过程的话，那么整个社会的经济活动和生活秩序都将处于停滞或动乱状态，这样诉讼效益问题必将影响到诉讼价值及社会公众对司法程序本身的信赖程度和期望价值。可以说，“久长的裁判是恶的裁判，诉讼过分迟延等同于拒绝裁判。 诉讼拖延既造成了庭审效率的降低，而且也增加了当事人的讼累。
这些问题都暴露出我国诉讼制度存在着很大缺陷。诉讼制度的改革需要答辩失权制度的建立。然而，具体建构何种制度形式，仍需要研讨各国法律形式，选取一种适宜中国具体情况的制度。
三．答辩失权立法模式及立法背景分析
从各国的立法例来看，答辩失权大致有以下几种模式：
一是法院在案件受理后即确定当事人双方出庭的第一次期日到庭并提出答辩状，没有在第一次期日到庭或到庭后不提出答辩状的，丧失以后进行答辩的权利，这种立法例以日、奥为代表。其具体规定是，有管辖权的法院在案件受理后即确定当事人双方出庭的第一次期日，在第一次期日时，要求被告到庭并提出答辩状。没有在第一次期日到庭或到庭后不提出答辩状的，即丧失以后进行答辩的权利。《奥地利民事诉讼法》第243条规定，被告必须在第一次期日中对原告的起诉状提出相应的答辩状，如果在该期日没有提出答辩状的，被告将丧失抗辩权。 我国的近邻日本，其民事诉讼法经过1926年的修改后，七十多年一直没有大的变动，该法所确立的“一步到庭”的审判方式由于审理案件时间太长，费用太高，致使一般公民远离诉讼，往往用其他方式解决纠纷，民事诉讼法的利用率一向不高。经过日本学术界和司法实际工作者的五年多时间反复讨论，1996年6月日本国会正式通过新民事诉讼法。此次改革最重要的一项内容就是完善了争点和证据整理程序，并将口头辩论分为两个阶段，即争点和证据整理的准备阶段与集中询问证人和对当事人本人作为证人进行询问后作出判决的集中审判阶段，其目的在于当事人之间、当事人与法院之间真正明确了争点以后，进入法庭实质性审判。为保证该目的的实现，日本新民事诉讼法第139条规定：经提起诉讼，审判长应指定口头辩论期日，并传唤当事人。其159条进一步规定，在口头辩论期日里，当事人没有对对方的主张予以否定的，视为承认对方的主张。就被告而言，被告如果没有以原告的主张提出抗辩的，也视为被告承认原告的权利主张。在口头辩论期日当事人没有到庭的同样视为承认原告的主张。这当然也包括被告没有到庭时，视为被告承认原告的主张。这种立法例在答辩失权的处理上增加了被告到庭的前提，即把被告不到庭作为失权的要件之一。
二是答辩期间作为答辩权行使的法定要件，当法定的期间届满后，被告就丧失答辩的权利，而丧失答辩权的后果是法院直接承认一审原告或二审上诉人的权利主张和诉讼请求，这种立法例以英、美为代表。具体来说，它是确定答辩状提出的期间，当法定的答辩状提出期间届满后，被告就丧失了答辩的权利。答辩失权的直接后果是法院将答辩的不作为视为被告承认原告的诉讼请求，判决原告的诉讼请求成立，被告败诉。答辩失权所产生的这种严重法律后果必然促使被告在答辩期间提出答辩状。英国将民事审前程序依次分为传票令状的送达、诉答、证据开示及庭审指导四个阶段，其中的诉答阶段规定被告应针对原告的请求和事实主张作出答辩和驳斥，未作驳斥的视为默认，原告对此不需要举证。如被告不答辩，原告可依《民事诉讼规则》第十二章的规定取得缺席判决。 现行《美国联邦民事诉讼规则》将审前程序分为诉答（pleading）、证据开示（discovery）及审前会议（pretrial conference）三个阶段，该规则的第8条第4款就当事人的诉答规定：对必须回答的诉答文书中的事实主张，除关于损害赔偿的金额数的主张外，在应答诉答文书中如果没有加以否认，即视为自认。我国香港特别行政区民事诉讼制度则规定，被告人应当在收到令状的14天内提出答辩状（抗辩状），原告再针对被告的答辩状（抗辩状）在14日内提出答复书。如果被告没有在答辩期间提出答辩状时，原告可向法院的司法常务主任申请不应诉判决，以判决被告败诉。
法国的答辩失权制度的规定与英美等国家相类似，作为集中体现法国民事诉讼程序基本理念和特色的大审法院诉讼程序，将整个民事诉讼程序划分为事前程序和辩论程序两大阶段，事前程序由审前准备法官负责，由其“根据案件的性质、紧急程度与复杂性，随时确定案件审前准备所必要的期限”。法国新民事诉讼法第780条规定：如律师之一（法国是实行律师强制代理制度的国家）没有在规定的期限内完成各项诉讼行为，法官得依职权或者另一方当事人的请求，决定终结审前准备，将案件提交法庭。该法第783条同时规定：在终结审前准备的裁定作出之后，不得再行提交任何陈述准备书，也不得再行提交任何供辩论的文书、字据，否则，依职权宣告不予受理。根据上述规定，当事人在辩论程序中涉及的争点必须是经过事前程序整理的争点，否则法官将不容许当事人对某一争点进行辩论。
此外，德国原民事诉讼程序由于受到“统一口头审理”原则的支配，当事人可以在最后一次庭审结束前提出新的理由，直接导致了庭审的反复与漫长。1976年12月，德国通过了“简化修正案”修订了其民事诉讼法。修正案规定了当事人应承担勤勉处理诉讼的一般义务，其诉讼法第282条规定，案件起诉与抗辩的方式、证据的提交等等，应依据合理、细心的当事人标准，尽早在诉讼中提出；需经对方调查之后才能答复的新论点，必须在庭审之前的适当时间内提交法庭。未能及时提出或提交的新理由或新证据，如对它们的考虑将延误案件的解决，而且此类延误归因于严重疏忽，法院可以拒绝接受（296条第2款）。就被告的答辩，该法第331条第3款规定，如果被告没有将其抗辩的意向通知法院，法院就可根据原告的特别请求，缺席判决原告胜诉，这种请求可以作为起诉状的一部分提出。
从以上两种立法例的对比中我们不难发现，尽管各国在具体的构建及立法的技巧等方面存在细微的不同，但将整个民事诉讼分为准备程序加上一次集中、连续的开庭已经成为一种世界性的立法潮流。上述国家中无论属于英美法系还是大陆法系，均将争点的整理与缩减视为准备程序中极为重要的一环，为达此目的，各国都先后对本国以前的诉讼制度进行了改革，建立起了适合本国国情的答辩失权制度。
四．分析答辩失权制度在中国的可行性
1．英美法系答辩失权的建构背景不同于中国法律制度内涵。
其理由可以先从答辩失权在比较法上的位置来考察。
在英美法系民事诉讼中，答辩失权是一项不可或缺的制度安排。这一制度既内在于其特有的“对抗制”（adversary system）原理及诉讼文化，又与称为“trail”的庭审样式及其相关的程序结构有着密切的联系。当事人双方首先必须自己设法形成攻击防御的态势，才能获得法院的实质性审理。因此，原告原则上自行送达诉状，而被告则必须在规定的时间内给以回应。如果被告不做答辩，无论是从无须进行实质审理的诉讼应尽早终结的效率角度，还是出于必须迫使双方展开对抗才能使诉讼进入下一阶段的必要，都应该以“不应诉”（default，或译为“懈怠”）为由判决其败诉。在那里，“开庭审理”（trail）在制度上既不是做出败诉判决的必要前提，事实上绝大多数案件也都未经过此阶段，而在所谓“庭前程序”（pre-trail）中已告终结。这些特点均与英美民事诉讼的“陪审制”（jury）传统紧密相关。
与此相对，大陆法系民事诉讼的开庭审理（可称为“口头辩论期日”）则有其自身独特的制度内涵。一方面，可以多次进行的开庭审理并不以当事人双方自行形成攻击防御态势的“诉答”（英美法上称pleading）作为程序前提。另一方面，包含有败诉等实质内容的判决原理上都必须经过开庭审理才能够做出。尽管德国、日本、法国等主要大陆法系国家的民事诉讼现在都设置了较为完备的准备程序，但上述特点却没有改变。换言之，无论被告是否答辩，他只是在开庭时缺席才可能未经实质性审理而遭致败诉判决（只有德国民事诉讼的“书面准备程序”这种特殊情况下才出现了例外）。可以说，与英美法系民事诉讼中几乎不可能存在相对于“trail”而言的“缺席判决”一样，大陆法系民事诉讼的原理也很难允许有“不应诉判决”的位置。这一点与大陆法系的诉讼文化有别于英美的“对抗制”、法院从送达到准备程序都更深地介入当事人之间的攻击防御过程紧密相关。
可以看出，就应否引入答辩失权而言，我国民事诉讼的程序结构及制度背景都大异于英美法系而与大陆法系接近，答案只能是否定的。
2．英美式的“不应诉判决”来强制被告答辩，在我国民事诉讼的框架内存在着原理性、结构性的障碍。
在我国民事诉讼制度上，“公开审判”除“文革”中的短时期以外始终是一项宪法规定的基本原则。在此原则的指导下，即使是在改革开放及１９８２年最初的民事诉讼立法以前，民事司法实践中早已形成了“作出实体判决必须经过开庭审理”这一得到普遍遵循的惯例或不成文规范。以至形容审判方式改革前原有诉讼模式的特点有“不下判决不开庭”一说，换言之就是如果只能判决结案，哪怕是走一下形式也要经过开庭。所以，虽然是立案时就可能明知被告下落不明的公告送达案件，程序上也需要经开庭审理之后才能作出缺席判决。特别是自上个世纪九十年代的民事经济审判方式改革以来，司法实践中的开庭审理接纳了“公开、口头、对席、直接”等各项程序保障原理，逐渐走向实质化。我国民事诉讼也由此真正开始形成了以庭审为中心的程序结构。开庭审理作为作出实体裁判的必要程序前提，可以说既是一种有着历史的“路径相关”而在司法实践中约定俗成的规范，又构成了审判方式改革以来推进程序保障的一项重要成果。而在这样的制度框架内引进“不应诉判决”，如果仍意味着不经开庭审理、仅以被告在规定期限内未提交答辩为由就作出败诉的实体裁判，则其很难获得正当性且又缺乏可行性的结局是显而易见的。
3．答辩失权不适合中国现阶段的司法环境。
我国民事诉讼目前的状况是：很大一部分当事人（尤其是被告）都没有律师代理，包括书写、表达等在内的辩论能力常常不足；送达既存在种种困难，在方式上也往往不够规范。在这样的情况下，假如规定被告在答辩期内不提交内容上有着种种技术性要求的答辩状，原则上就必须承担败诉后果的话，给法院（尤其是地处农村或经济不发达地域的基层法院）诉讼实务带来相当的冲击乃至混乱是可想而知的。面对我国社会转型期民事诉讼的复杂状况，引进任何意味着程序正义观念可能强烈冲击实体正义的制度都应当十分地慎重。 因此笔者认为，在当事人尚无承担“自我责任”的心理承受力、整个社会尚未形成司法终局性意识、整个政治体制和司法制度仍在不断强化各种事后的和程序外的救济途径的背景下，建立答辩失权制度仅仅或主要在于通过限制当事人的权利而促使案件的快速审结，那么在诉答阶段了结案件将导致更多“官了民不了”的案件。如果司法成本不可避免，宁愿将负担压在法官肩头，也不该对当事人施加过多负担，否则这种暂时性结案的制度设计反而会大大增加纠纷最终解决的成本，并进一步削弱司法制度解决纠纷的功能和以此为基础的司法公信力。
4．答辩失权在我国没有完善的相应配套制度。
