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证据交换制度在我国属于新建立的一项诉讼制度，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》明确规定了证据交换制度。该规定在证据交换程序方面所言不多，仅以有限的几个条文规定了证据交换的组织形式、交换时间、交换要求、交换次数等内容，而在如何具体操作、如何发挥最佳证据交换程序的效用等方面目前都属于实践操作层面上的问题。证据交换制度其价值体现在公正与高效上，现根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中相关内容,结合审判工作实践，就证据交换制度在司法中的适用情况进行初步探讨。

　　一、证据交换制度的含义、立法背景和作用

　　（一）证据交换制度的含义

　　在《布莱克法律辞典》中，证据交换指“了解原先所不知道的，揭露和展示原先隐藏起来的诉讼资料。”[1]结合《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的相关规定，我国民事诉讼中的证据交换是指于答辩期届满之后，开庭审理以前，在人民法院的主持下，当事人之间相互明示其持有证据的行为或过程。对于比较复杂的民事案件，为了提高开庭审理的实效，民事诉讼程序一般都要设置开庭审理前的程序。审理前的准备程序中主要的事项之一就是要让当事人提出证据，相互了解证据信息，从而明确诉讼的争议点，为开庭审理做好准备。[2]

　　（二）证据交换制度的立法背景

　　我国目前的证据交换制度吸收了国外民事诉讼中的类似制度。如美国的证据开示制度，大陆法系亦有类似证据制度，一般称为证据披露。

　　我国民事诉讼法及其适用意见中并没有庭前证据交换的内容，我国证据交换制度的建立是审判方式改革的产物。我国的民事审判方式经历了几个阶段,第一阶段“四步到庭”：第一步，受理案件后，法官询问原、被告；第二步，法官下去调查，收集证据，“当事人动动嘴，法官跑断腿”；第三步，由法官主持，进行调解；第四步，调解不成才开庭审理。这种方式下，法官受理案件后先把事实调查清楚，甚至有了结果后再开庭，致使开庭往往流于形式。随着司法改革的进行，我国司法实践中又有了“一步到庭”的审判方式，即法院受理案件后，除向双方当事人签发必要的法律文书外，法官不接触当事人，不接触证据，所有的信息都要到开庭以后才知道。民事审判方式改革之初，曾有强调“一步到庭”的想法和做法。它的初衷是防止主审法官事先与当事人私下接触，并形成先入为主的成见。直接开庭方式，对于简单的案件而言确实能起到公正与高效的作用，但面对稍复杂的案件这种做法的弱点便会暴露无遗。当事人当庭出示证据，当事人和法官对其真伪都难以判断，只能允许对方当事人针对该证据庭后再行举证，有些当事人是法人的案件，代理人对当庭证据的真实性需要与当事人核对，导致多次开庭。这种程序设计限制当事人平等、充分地举证，有失公正，还造成诉讼拖延，重复开庭，庭前和解机会减少，有悖于诉讼效率与效益的目标。所以在审理各类民事案件的司法实践中，应掌握好繁简分流的尺度，选择具体操作的方式，这也是充分运用审判技巧的一个体现。交换证据制度的设立并不是对“一步到庭”的彻底否定，而是对审理各类案件，运用证据规则的总结、补充、完善。实践中二者可以同行并举，分别发挥各自的效能，因此它们是相辅相承、不可或缺的。

　　1993年最高法院《全国经济审判工作会议纪要》就提倡在开庭前当事人进行证据交换和核对。最高人民法院于1998年6月19日发布了《关于民事经济审判方式改革的若干规定》，在关于做好庭审必要准备工作及时开庭审理问题中明确规定：“案情比较复杂、证据材料比较多的案件，可以组织当事人交换证据。”这是在民事诉讼中第一次明确确立了证据交换规则，但没有把证据交换作为一项诉讼制度加以规定。最高人民法院又于2001年12月6日颁布了《关于民事诉讼证据的若干规定》，将举证时限与证据交换一并纳入当中，从32条到46条做了系统规定，意义深远。[3]

　　（三）证据交换制度的作用

　　证据交换制度的价值体现在公正与高效上，既能保障当事人平等的举证权和知情权，还充分体现了当事人的意思自治和法官中立，有利于明确争点，固定证据，促进庭前和解，提高结案效率。其具体作用如下:

　　1.有助于诉讼争点的整理，明确争点所在。在司法实践中，仅仅通过起诉状和答辩状的内容往往难以明确争点，从而对争点进行整理。因为争点的明确需要借助于当事人双方的证据，在没有较充分地交换证据的情况下，也就无法较全面地了解争点，不能把握诉讼当事人双方的争点，便不能集中进行审理。

　　2.有助于进行证据整理。证据整理可以让当事人和法院三方了解证据资料的种类、证据的证明对象、证据的来源等，以便当事人实施证据抗辩，便于法院组织质证和认证。

　　3.有利于防止诉讼上的“突然袭击”。诉讼上的“突然袭击”因为有违诚实信用而被认为有损程序正义。证据交换就可以使当事人能够充分了解对方的证据，更好地进行证据抗辩准备。

　　4.有助于促进当事人在开庭前进行和解，提高纠纷解决的效率和减少成本。证据交换能够使当事人清楚了解请求和抗辩依据的事实，在事实明确的情况下当事人自然估量胜诉的可能性及时进行和解，进行诉讼必然要消耗双方当事人的资源。[4]

　　二、证据交换制度在司法实践中的适用情况

　　（一）证据交换制度适用的案件范围

　　根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，它适用于证据较多或者复杂疑难的案件。复杂案件因其事实冗杂、证据类别多，从而造成争点多、分歧大，所以必须由双方在庭前一定期限内明确自己的主张，然后进行相互交换，以便彼此掌握。

　　法院组织进行证据交换的案件范围是指证据较多或疑难复杂的案件，二者具备其一即可适用。如在简易程序案件中，有的案件法律关系虽不复杂，但证据较多，就应进行证据交换。实践中下列类型案件可适用庭前证据交换：有多份医疗证明、交通票据等证据材料的人身损害赔偿案件；有多份合同或其他证据、往来账目、结算凭证繁多的合同纠纷案件、劳动争议案件；有多份财产所有权、土地所有权以及其他证据的所有权纠纷案件；集团性诉讼案件等等。

　　（二）证据交换程序的启动

　　庭前交换证据的启动有两种方式。首先为当事人申请，任何一方当事人认为案情复杂，需要掌握对方证据情况，均可向人民法院申请证据交换，以明确争点，并对证据加以固定。其次为人民法院认为案件疑难复杂，有必要进行证据交换，可依职权组织当事人进行证据交换。在目前的司法实践中，法院依职权组织证据交换的情形较多，当事人申请证据交换的情形较少；在当事人申请的情况下，被告申请证据交换的较多，一般原告不主张证据交换。

　　（三）证据交换的时间

　　证据交换的时间应当在当事人答辩期届满后，开庭审理前，既可以由当事人协商一致并经人民法院认可，也可以由人民法院指定。人民法院组织交换证据之日举证期限届满，如果当事人申请延期举证经人民法院准许的，则证据交换日相应顺延。当事人收到对方交换的证据后提出反驳并提出新证据的，人民法院应当通知当事人在指定的时间只就新证据进行交换。该时间为双方举证期限届满之日。这里的新证据是指当事人收到对方交换的证据后为反驳对方而提出的证据，它与“新的证据”并不相同，应严格区别。法院在指定证据交换时间时，应同时考虑答辩期、举证期、开庭时间的因素，以保证诉讼的有序进行。

　　根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第三十七条、第三十八条的规定，证据交换的时间应安排在答辩期满后、开庭审理前。证据交换时间与开庭时间之间也宜留有合理间隔期。一则利于当事人通过证据交换了解到对方将在庭上出示的证据后，找准矛盾焦点，在这个合理的间隔期内作好充分准备，在庭审中有的放矢，也便于法院集中审理。当事人也可在这个间隔期内充分估算胜负机率，从而决定是否继续诉讼。二则因为当事人收到对方交换的证据后，有可能提出反驳证据。有了合理的间隔期，人民法院好在开庭审理前再次组织交换，确保开庭前证据交换工作充分、完全地进行。

　　（四）证据交换的次数

　　庭前证据交换以一般不超过两次为原则，但重大、疑难和案情特别复杂的案件，人民法院认为确有必要再次进行证据交换的除外。这里需要指出的是每一次证据交换的启动，都应有它的法定理由，应与《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的原则相一致。对同样的证据只交换一次，再次交换的应为另外的新证据，即因反驳对方而提出的新证据。

贵州省人大常委会


贵州省劳动力市场管理条例
贵州省人大常委会


（1996年11月29日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 自1996年11月29日起施行）

第一章 总 则
第一条 为适应社会主义市场经济的要求，促进劳动力资源的合理配置，规范职业中介组织、用人单位和劳动者的市场行为，维护劳动力市场秩序，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称劳动力市场，是指各类职业介绍机构从事职业介绍、劳动者择业求职和用人单位招用人员的活动及场所。
第三条 凡在本省行政区域内通过劳动力市场招聘人员、择业求职以及从事职业介绍活动的单位和个人，适用本条例。
第四条 劳动力市场遵循自主用人、自由择业、平等竞争、公正服务的原则，促进用人单位与劳动者的双向选择和劳动者合理流动。
第五条 各级人民政府应当采取措施培育和发展劳动力市场，促进劳动力资源的开发、利用和合理配置，发展经济、促进就业、稳定社会。
第六条 县级以上人民政府劳动行政部门负责本行政区域内劳动力市场的管理。主要职责是：
（一）贯彻执行劳动法律、法规；
（二）制定劳动力市场发展规划并组织实施；
（三）进行劳动力宏观调控、管理、培训、协调本地劳动力的输出和外地劳动力的输入；
（四）对劳动力市场实施监督、检查；
（五）管理职业介绍机构、核发《贵州省职业介绍许可证》。
第七条 工商、公安、财政、物价、税务等部门在各自的职责范围内，对劳动力市场进行管理。

第二章 职业介绍机构
第八条 职业介绍机构是为劳动者求职和用人单位招用人员提供中介服务的组织。
开办职业介绍机构，由劳动行政部门颁发《贵州省职业介绍许可证》。
第九条 开办职业介绍机构，必须具备以下条件：
（一）有机构、章程、明确的业务范围和管理制度；
（二）有固定的服务场所和必要的办公设施；
（三）有三名以上熟悉劳动政策、法律、法规的专职工作人员；
（四）营利性职业介绍机构必须有法定的注册资金；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十条 各级劳动行政部门可以设立公益性职业介绍机构，由同级人民政府审批。
第十一条 开办营利性职业介绍机构，应持本条例第九条规定的有关资料和书面报告，向当地县、市劳动行政部门提出申请。经审查批准，领取《贵州省职业介绍许可证》，持证及有关资料到同级工商行政部门办理注册登记，领取营业执照，并办理税务登记、收费许可证后方可开业。

第十二条 《贵州省职业介绍许可证》实行年审制度，年审由劳动行政部门组织实施。
第十三条 职业介绍机构的业务范围：
（一）收集发布劳动力供需信息和咨询服务；
（二）办理劳动者求职登记，进行就业指导及介绍工作；
（三）向用人单位推荐合格的劳动者；
（四）为家庭介绍家庭服务人员；
（五）联系、组织、指导劳动者和用人单位双方进行洽谈；
（六）接受用人单位委托，代办招聘人员。
各类职业介绍机构的服务项目、业务范围可以不同，由负责批准的劳动行政部门核定。
第十四条 劳动行政部门设立的公益性职业介绍机构不以营利为目的，应发挥劳动力市场的主渠道作用。其业务范围，除本条例第十三条所列服务项目外，还可提供下列服务：
（一）为城乡劳动者跨区域流动就业提供服务，组织劳务协作和区域间的劳务输出和输入。
（二）按照国家规定开展向国外和港、澳、台地区就业服务；
（三）按照国家有关规定，应流动就业的劳动者和不具备档案保管条件的用人单位的要求，代管流动就业人员的人事档案；
（四）承办劳动行政部门委托的其他工作。
第十五条 职业介绍机构在职业介绍活动中，必须遵守国家有关法律、法规，如实向用人单位和劳动者介绍有关情况，认真查验双方的有关证件，维护用人单位和劳动者双方的合法权益。
第十六条 利用报纸、刊物、广播、电视等新闻媒介发布招聘信息，应经同级劳动行政部门审核批准。
第十七条 职业介绍机构按照有偿服务的原则，在用人单位和劳动者签订劳动合同后，可以收取中介服务费，收费项目和标准由省劳动、财政、物价部门制定。
第十八条 职业介绍机构在介绍活动中，不得有下列行为：
（一）介绍未满十六周岁的未成年人就业；
（二）介绍女性劳动者或已满十六周岁未满十八周岁的劳动者从事法律、法规禁止的劳动；
（三）以虚假的信息蒙骗求职者、用人单位或采用威胁、诱惑等方式进行非法中介活动；
（四）自行扩大职业介绍范围；
（五）擅自增加收费项目或提高收费标准；
（六）其他侵犯用人单位和劳动者合法权益，妨碍社会秩序的职业介绍活动；
（七）其它违反法律、法规的行为。
第十九条 职业介绍机构需变更名称、地址、业务项目或歇业的，应向原审批部门申报，经批准后办理变更或注销手续。

第三章 择业求职
第二十条 凡年满十六周岁，有劳动能力的求职者，均可进入劳动力市场择业求职。劳动者择业求职，不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。
第二十一条 劳动者通过职业介绍机构择业求职的，应持本人身份证以及其他相关证件，办理求职登记。
第二十二条 外国公民和港、澳、台地区的人员进入本省求职和就业的，按国家有关规定办理。

第四章 招用人员
第二十三条 用人单位有自主用工、选择合格劳动者的权利。
用人单位招用人员，应遵循面向社会、公开招收、全面考核、择优录用的原则。
对无《外出人员就业登记卡》、《外出人员就业证》的流动人员，职业介绍机构不得为其介绍工作，用人单位不得招用。
第二十四条 用人单位招用五人以上人员，须拟订招用人员简章，并报同级劳动行政部门审批。
招用人员简章应包括用工数量、岗位工种、工作期限、招用条件、劳动报酬、社会保险、录用办法等内容。
第二十五条 用人单位应当与被录用人员依法签订劳动合同，明确双方权利、义务和其它有关事项并应依法参加社会保险，缴纳社会保险费。
第二十六条 禁止用人单位以招用人员为名，向被招用者收取任何形式的保证金、押金。
第二十七条 用人单位不得发布虚假的招用人员信息，牟取不正当利益或采取其它非法形式招用人员。

第五章 法律责任
第二十八条 违反本条例第十一条规定，擅自设立职业介绍机构的，由劳动行政部门会同工商行政部门依法取缔，没收其非法所得，并可处以非法所得一至三倍的罚款。
第二十九条 违反本条例第十六条规定的，由工商行政部门依法处理。
第三十条 违反本条例第十八条下列款项的，由劳动行政部门予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
违反第一项的，责令用人单位清退，没收非法所得，并可处以非法所得一至三倍罚款；
违反第二项的，责令用人单位清退或调换工种，没收非法所得，并可处以非法所得一至三倍的罚款，对劳动者或用人单位造成损失的，职业介绍机构依法承担赔偿责任；
违反第三项的，会同工商行政部门责令其改正，没收非法所得，并处以非法所得一至三倍的罚款；情节严重的可吊销其《贵州省职业介绍许可证》；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；
违反第四项的，责令其改正，没收非法所得，并可处以非法所得一至三倍的罚款；情节严重的，吊销其《贵州省职业介绍许可证》。
第三十一条 违反本条例第十八条第五项的，由物价部门责令其纠正，没收其非法所得，并可处以其非法所得一倍以下的罚款。
第三十二条 违反本条例第二十三条第三款规定的，由劳动行政部门没收职业介绍机构非法所得，并处以非法所得一至三倍的罚款；对用人单位责令其清退，并按每招聘、雇用1人处以50元以上200元以下罚款，但总额不得超过10000元。
第三十三条 对违反本条例第二十六条规定的，由劳动行政部门责令用人单位退还求职者的保证金、押金，并可处以10000元以下的罚款。
第三十四条 违反本条例第二十七条规定的，由劳动行政部门责令用人单位停止招用行为，并可处以1000－－10000元罚款。
第三十五条 劳动者与职业介绍机构或用人单位与职业介绍机构发生争议，由劳动行政部门或有关部门依法处理。
第三十六条 进行行政处罚时，应出具处罚决定书。罚没款应使用省财政部门印制或监制的罚没款收据。罚没财物全部交同级财政。
第三十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第三十八条 劳动行政部门或有关部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



1996年11月29日