杭州市非机动车、行人和乘车人交通管理处罚规定

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行政违法行为的事数形态及法律适用

田凯

在日常的执法办案中，如何界定行政违法行为的个数及种类，是正确做出行政处罚的前提。由于我国行政法当前无相应的明文规定，而成为实际操作中的重点和难点。比如，张王二人在未办理营业执照的情况下，多次共同生产销售假冒他人商标、包装、装潢的劣质产品，该如何处理？相信全国的工商部门，会有众多不同的答案。本文试图借鉴刑法中的“罪数形态”的理论，对此作一探讨。
一、何谓“事数形态”
“刑法”中的“罪数形态”，是指犯罪行为的个数及其表现形态。同样的道理，“行政法”中的“事数形态”，是指行政违法行为的个数及其表现形态。作此定义的理论基础，是基于行政违法行为的性质而言。行政违法行为是指行政法律关系主体违反行政法律规范，侵害受保护的行政法律关系，对社会造成一定程度的危害，尚未构成犯罪的行为，是种“初级阶段”的犯罪。
二、确定“事数”的标准
在“刑法”中，确定犯罪行为的个数以犯罪构成为标准，符合四个要件（主体、客体、主观方面、客观方面），构成一个犯罪行为。即凡是行为人以一个犯意，实施一个行为，符合一个犯罪构成的，就是一罪。凡是以数个犯意，实施数个行为，符合数个犯罪构成的，就是数罪。如果数个犯罪构成是同一性质的，叫同种数罪；如果数个犯罪构成是不同性质的，叫不同种（异种）数罪。同理，如果行政违法当事人的行为同时具备四个要件，就可以认定为一个行为，也称为“一事”（注：主观过错不是行政处罚的前提条件，特别规定除外），符合数个构成要件的，就是“数事”。
三、“事数形态”的种类及法律适用
借鉴刑法关于犯罪行为的分类，如继续犯、连续犯、牵连犯、竞合犯，……，笔者将行政违法行为分类如下：
1、继续性的行政违法行为
继续性的行政违法行为，也叫持续性的行政违法行为（以下简称“继续行为”，其他雷同），是指一个违法行为发生之后，行为以及由此造成的不法状态一直处于持续之中。《广告法》第37条：“虚假宣传”是继续违法的典型形态。这一违法行为从行为人准备广告发布开始，一直到误导消费者为止，其具有时间上不间断性和侵害客体的同一性特点。该行为似乎可以以时间为标准分段构成符合同一构成要件的数个违法。但是，主观上看，这一违法出于一个过错，尽管在不同阶段有不同的动作表现，但行为具有延续性，在本质上是一事，而非多事，应按一事处罚。再比如，无照经营，从开始起至被查处至，其违法行为一直处于持续状态。
2、连续性的行政违法行为
连续违法是在较长时间内反复实施同种行政违法行为的情形。从广义上说，连续违法包括以某种行政违法为常业或习性的违法。比如长期出售伪劣商品作为谋生手段尚不构成犯罪的违法就是典型的常业违法。单独看，此类行为人的每一次出售伪劣商品行为均可构成一个独立的违法行为，但因其进行的是同种类违法，所以法律上仍规定为一事，而不是以同类多事分别处罚。
连续违法每次实施的违法行为必须属于同一违法形态，认定相对容易，困难在于选择性的连续违法是否为同一违法。比如，根据《城乡个体工商户管理暂行条例》规定，个体工商户生产或者销售假商品的，工商行政管理机关有权根据不同情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、责令停止营业、扣缴或吊销营业执照（可以并处）的处罚。这一规定中的生产或销售假商品行为即为选择性违法。笔者认为，这类前一违法为后一违法作准备并最终达成目的的具有因果连贯性的违法，也属于连续违法，行政主体应根据违法种类用选择性违法名称对违法者作综合处罚，而不是根据各个违法分别对违法者进行处罚。遇几个行政主体分别查处的时段违法，原则上应由最接近终局目的的违法行为查处者综合处罚。如部分阶段的违法已经处罚，其他行政主体即不可再考虑予以处罚。
3、竞合性的行政违法行为
(1)法条竞合
法条竞合的本质是法律所规定的违法构成要件的竞合。它的特征是：相对人只实施了一个违法行为（一事），但因法律错综复杂的规定，出现触犯数个违法行为（多事）的状态；数违法行为之间在构成要件上存在交叉、从属的逻辑关系。与事数形态不同，法条竞合只存在一个违法行为。但象牵连违法、连续违法等事数形态却均存在两个或两个以上的违法行为，只是定性或处罚时作为一事处理。从理论上说，法条竞合可分为局部竞合、交互竞合二类。
a、局部竞合是指一事概念的外延是另一事概念外延的一部分，违法行为正好符合从属部分的情形。在局部竞合中，外延小的一事被包容在外延大的一事中，法律作这种规定意在使外延小的一事的客体受特别的保护。对局部竞合的违法行为，应该适用特别法优于普通法原则 。自然，适用普通法的行政主体先查处的，该行政主体有将案件移送适用特别法行政主体的义务。例如，李某使用假冒商标，同时违反《商标法》和《反不正当竞争法》，应适用外延小的《商标法》。再如，张某无营业执照销售日用百货，同时违反《城乡个体工商户管理暂行条例》和《无照经营查处取缔办法》，应适用外延小的《城乡个体工商户管理暂行条例》
b、交互竞合是指一事概念的外延与另一事概念的外延各有一部分相交，违法行为正好符合相交部分的情形。对于交互竞合的违法行为，除非法律有特别规定，行政主体应适用谁先查处、谁制裁的原则 。除非有必要运用具有独特性质（即在性质上不同于已使用的处罚种类）的制裁，后查处方不得再行处罚。对交互竞合的违法行为人，在可能的情况下，相关的行政主体应联合处罚。例如，出售过期变质食品，工商部门依据《产品质量法》，卫生部门依据《食品卫生法》均可以处理。
(2)想象竞合
想象竞合是指行政违法当事人实施一个违法行为，同时在表面上触犯数个法律规范的情况。由于想象竞合只有一行为，以一行为而犯数事，不是实际的数事，而是观念上的或想象的数事，含有貌似数事实为一事的意味。实务操作中，对其采取“从一重事处罚”的原则。比如，制售毒品，既是种无照经营的违法行为，又触犯《麻醉药品和精神药品管理条例》。对于想象竞合性的违法行为，工商部门应作为一种特殊情况，移送法律特别授权的部门“从重”处理。
需要注意的是，法条竞合与想象竞合有着本质的区别，前者纯粹是由于立法技术的原因造成的，而后者根本不存在法律重合、交叉的情况。
4、牵连性的行政违法行为
牵连违法是指相对人以实施某一违法为目的，但其手段或结果又构成其他违法形式的情形。例如，冒用他人名义销售伪劣商品，该销售伪劣商品行为构成售假违法，售假的方式构成假冒违法。这两种违法是牵连违法。牵连违法的特征是：存在数个符合违法构成要件的违法行为；数个违法行为间具有手段与目的或原因与结果的关系并共同构成有机整体；行为人只追求一个违法意图，但可以将数个行为分别确定为目的或原因、手段或结果；直接实施违法目的的是主行为，为实现这一目的创造条件或进行辅助的是从行为。在行政法领域，对于牵连违法的处理，法律上无统一规定。实践中，对牵连违法的处理，依据吸收原则，遵循“从一重事从重处罚”的原则。
5、共同性的行政违法行为
共同性的行政违法行为，是指违法行为的主体不止一个，而是有两个或两个以上。在进行行政处罚时，应综合考虑，分别处罚，即通盘考虑整个违法行为，同时明确每个主体在其中的作用（性质、情节、后果等），而后分别下达处罚决定。
6、聚合性的行政违法行为
聚合性的行政违法行为是指不同的行政违法行为，出于同一目的，同时聚集于同一载体之上的现象。例如，在商品的标签上既假冒他人注册商标，又仿冒他人知名商品特有的名称、包装或装潢，擅自使用他人的企业名称，甚至还伪造质量标志、产地，对商品质量作引人误解的虚假表示，等等。
聚合性的行政违法行为，各行为之间不存在法律上的牵连，是相互独立的法律行为，只存在事实上的法律关系，如都是一个当事人所为，违法行为附载于同一张标签上。对于聚合性的行政违法行为，由于各种违法行为分别有各自独立的法律责任，相互之间互不影响、互不重叠，追究一种行为的责任不影响另一种行为的责任的追究，因此，在处理时，实行“数事并罚”。
7、选择性的行政违法行为
选择性的行政违法行为是指实施多个不同的行政违法行为，触犯同一法条的情形。如《反不正当竞争法》第5条第2项“擅自使用知名商品特有的名称、包装、装璜，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装璜，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品”。
选择性的行政违法行为的特征是：（1）多个相关违法行为规定在同一法条中；（2）一个选择性法条包含并可以分解为多个独立的行为。如上述选择性违法行为可以分解为擅自或近似使用知名商品特有的“名称；包装；装璜；名称、包装；名称、装璜；包装装璜；名称、包装、装璜”7种情形；（3）其所包含的各个独立的违法行为的严重性程度相同；（4）各个独立的违法行为均适用同一罚则；（5）一人实施的数个违法行为被一个选择性法条含盖时，不作数事并罚，而以该选择性违法行为从重或加重处罚。
8、多次性的行政违法行为
违法行为不止一次地发生，而是两次甚至屡次发生。对于多次性的行政违法行为，应区别以下两种情况处理：
（1）性质相同的，作为同一种违法行为，累计处理；
（2）性质不同的，分别定性，“数事并罚”（此与刑法中的“数罪并罚”相一致）。
在此需要注意，行政违法行为的追究时效如何理解？按照《行政处罚法》第二十九条规定，“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚，法律另有规定的除外。”“前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。”例如，王某01年、02年、03年、04年、05年、06年均出售过一次假货。是从01年开始追究还是从04年开始追究？笔者认为应该从违法行为被发现之日起上推两年，两年以前的不予追究。“法律不究既往”，此乃《行政处罚法》设立“追究时效”的真正目的。但是，在进行处理时，对于超出追究期限的违法行为，可以作为情节予以考虑。如果是继续性的行政违法行为，比如无照经营，则应从行为发生之日起计算。
9、复合性的行政违法行为
复合性的行政违法行为是指多个违法主体多次实施多个违法行为，如本文开头的案例。
根据以上分析，笔者将开头的案例研判如下：从总体上看，当事人的行为构成共同性的多次并且是复合性的行政违法行为。总体来说，构成：（1）无照经营；（2）假冒商标；（3）擅自使用知名商品特有的包装、装璜；（4）生产销售伪劣商品。对于（1）而言，构成继续行为；对于（2）和（3）而言，构成聚合行为；对于（3）而言，构成选择行为；对于（2）、（3）、（4）而言，又构成牵连行为。其中（2）和（3）是手段，（4）是结果。依据牵连行为的处理原则，应对其商标侵权进行从重处罚。总之，应先对其多次的违法经营额进行累计，并责令改正，同时对张王分别处罚如下：1、依据《城乡个体工商户管理暂行条例》的规定，罚款若干元；2、依据《商标法》的规定，罚款若干元。两项合并，罚款若干元。
总之，行政法与刑法在法理上是相通的，可以运用刑法的一些基本原理指导行政执法。同时，也应该看到，刑法经过几十年的发展，已比较成熟，而行政法在我国仍是门新兴的学科，许多问题仍处于研究探讨之中，二者并不等同。加强行政法的研讨，准确执法办案，从而“依法行政”，此乃笔者撰写此文的目的所在。

山东蓬莱市工商局 田凯
电话：0535—5615701（办）

注：本文发表于《山东工商》2006年第21期

湖北省人民政府


湖北省人民政府令第287号



　　《湖北省安置帮助教育刑满释放、解除劳动教养人员暂行规定》已经2006年3月20日省人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2006年6月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　 省长　罗清泉

二○○六年四月十三日

湖北省安置帮助教育刑满释放、解除劳动教养人员暂行规定

　　第一条　为进一步做好刑满释放、解除劳动教养人员（以下简称刑释解教人员）的安置帮助教育（以下简称安置帮教）工作，预防和减少重新犯罪，促进社会安定，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称安置帮教工作是指由各级人民政府组织有关部门和社会力量，对刑释解教人员进行非强制性引导、扶助、教育和管理，促使其融入社会，依靠诚实劳动正常生活的活动。
　　解决刑释解教人员的就业问题应当坚持自找就业门路为主，协调安置就业为辅的原则；对刑释解教人员实施引导、帮教应当坚持重点帮教与普遍帮教相结合、结对帮教与社会帮教相结合的原则。


　　第三条　刑释解教人员依法享有与其他公民平等的权利，履行公民的义务，不受歧视。


　　第四条　各级人民政府应当加强对安置帮教工作的领导，把安置帮教工作作为落实社会治安综合治理工作责任制的重要内容，制定工作措施，建立和完善工作制度。
　　各级司法行政部门负责安置帮教的日常工作，指导、协调有关部门、企事业单位和其他组织开展安置帮教工作，对本规定的实施情况进行检查。
　　政府各有关部门、社会团体、企事业单位、城市社区居民组织、农村村民委　员会和刑释解教人员家庭，应当互相配合，共同做好刑释解教人员安置帮教工作，为其生活、劳动和学习创造必要的条件。


　　第五条　各级人民政府应当把安置帮教工作经费列入同级财政预算，专款专用，任何单位和个人不得挤占、截留、挪用。
　　鼓励通过合法途径筹集资金，专项用于安置帮教工作。
　　各级政府及相关部门应当鼓励和支持经济组织、公民个人兴办各类经济实体，吸纳刑释解教人员就业。


　　第六条　监狱、劳教所、看守所应当根据社会需要和服刑、劳动教养　人员的特点，进行相关职业技能培训，为其回归社会后劳动就业创造条件。
　　劳动保障行政部门应当协助和指导监狱、劳教所、看守所开展对服刑、劳动教养人员的职业技能培训工作。
　　经参加统一组织的职业技能考试合格的服刑、劳动教养人员，有关部门应当依照规定向其颁发职业资格证书或技能等级培训证书。


　　第七条　监狱、劳教所、看守所应当在服刑或劳动教养人员的刑期、劳动教养期满30日前，将《刑满释放人员通知书》或《解除劳教人员通知书》（以下简称《通知书》），分别寄送其原户籍所在地的县（含县级市、省辖市的区，下同）公安机关和司法行政部门；刑释解教人员离开监管地时，应将有关他们服刑、劳动教养期间表现等材料转交其原户籍所在地的县公安机关和司法行政部门。
　　其他因减刑、假释、减少劳动教养期限等原因无法提前30日通知的，应当自接到减刑、假释、减少劳动教养期限裁定书后，及时寄发《通知书》。


　　第八条　县司法行政部门应当自收到《通知书》之日起7日内，通知刑释解教人员原户籍所在地的乡镇（街道）司法所，并协调督促有关部门、单位做好具体的安置帮教工作。
　　乡镇（街道）司法所接到通知后，应当立即通知刑释解教人员所在地的城市社区居民组织或农村村民委员会及其家属，做好安置帮教工作。


　　第九条　县公安机关应当自收到《通知书》之日起7日内，通知刑释解教人员原户籍所在地的公安派出所。


　　第十条　刑释解教人员应当在离开监管场所30日内，持刑满释放证明或解除劳动教养证明，到原户籍所在地公安派出所和乡镇（街道）司法所办理登记手续。
　　对没有办理登记手续的，公安机关和司法行政部门应当督促其及时办理。


　　第十一条　刑释解教人员在原户籍所在地以外长期居住，需要由现居住地的乡镇（街道）进行安置帮教的，原户籍所在地公安派出所和乡镇（街道）司法所应当在7日内，将有关材料转送其现居住地的公安派出所和乡镇（街道）司法所，由该居住地实施安置帮教。


　　第十二条　刑释解教人员回农村落户的，由其户籍所在地的乡镇人民政府和村民委员会负责安置。刑释解教人员在服刑、劳动教养期间，原承包　　土地由其亲属承包经营的，由其亲属退还；由村民委员会收回的，村民委员会应按有关规定调剂解决。


　　第十三条　鼓励刑释解教人员自谋职业、自主择业。各级人民政府及有关部门、城市社区居民组织应当积极支持刑释解教人员到社区服务业的岗位上就业，或者通过自主创业、自办实体实现就业。


　　第十四条　刑释解教人员从事个体经营或开办其他经济实体，符合条件的，工商、税务等部门应当按照有关规定办理登记手续，及时核发有关证照。
　　从事除娱乐业以及桑拿、按摩、网吧、氧吧等国家限制的行业以外的经营业务的，从领取营业执照之日起，一年内减半收取工商管理费。


　　第十五条　符合就学、复学、升学条件的刑释解教人员，经本人申请，教育行政部门和学校应当批准其入校学习。
　　对申请报考高等院校、中等专业学校、各类职业学校或者业余学校的刑释解教人员，符合报考条件的，教育行政部门及有关部门应当准许；符合规定录取标准的，应当予以录取，不得歧视。


　　第十六条　刑释解教人员在服刑、劳动教养前已参加失业保险或正在领取失业保险金的，刑满释放、解除劳动教养后符合享受失业保险待遇条件的，可按规定享受或恢复有关失业保险待遇，按规定时限在当地就业和失业保险机构办理失业登记和失业保险金申领手续后，领取失业保险金，并按规　定享受其他失业保险待遇。


　　第十七条　刑释解教人员服刑、劳动教养前已经参加基本养老保险的，刑满释放、解除劳动教养后应当准予其续接养老保险关系，按照新的就　业状况核定其应缴纳的养老保险费，服刑、劳动教养前缴纳养老保险费的年　限与刑满释放、解除劳动教养后缴纳养老保险费的年限合并计算，退休时按规定享受基本养老保险待遇。
　　刑释解教人员服刑、劳动教养前未参加基本养老保险的，劳动保障行政部门应根据其重新就业的情况要求其本人及其就业的单位依法参加基本养老保险。
　　刑释解教人员服刑、劳动教养前已经退休的，服刑、劳动教养期间停发基本养老金，刑满释放、解除劳动教养后可以按服刑或者劳动教养前的标准继续发给基本养老金，并纳入以后的基本养老金调整范围；在服刑或劳动教养期间死亡的，其个人账户储存额中个人缴费部分的本息可以继承，但遗属　不享受相应待遇。


　　第十八条　国家机关、事业单位工作人员受刑事处罚刑满释放或者解除劳动教养后的工作、工资以及是否享受退休待遇等事项，按国家有关规定执行。


　　第十九条　刑释解教人员符合当地最低生活保障条件的，可以向户籍所在地街道（社区）或乡镇人民政府提出申请，对符合条件的，有关部门应当按规定提供保障或者给予救济。
　　刑释解教人员因老、弱、病、残丧失劳动能力的，由其有法定义务的亲属赡养、扶养或抚养；确有困难的，当地人民政府可以适当给予临时性补助。


　　第二十条　企业和其他经济实体经认定接纳刑释解教人员就业达到职工总数40%以上的，按税收管理权限报经批准后，可以按照有关规定享受税收优惠。


　　第二十一条　刑释解教人员接收地的公安派出所、城市社区居民组织、农村村民委员会和有关单位应当健全帮教组织，落实帮教责任，制定帮教措施，刑释解教人员亲属应当积极配合，共同做好帮教工作。
　　公安派出所和司法所应当采取走访、约见等方式，加强重点帮教对象的管理，预防或阻止发生新的违法犯罪行为。


　　第二十二条　各级人民政府应当建立健全安置帮教工作的检查考评制度，对成绩突出的单位和个人给予表彰、奖励；对安置帮教工作不落实的单位和个人给予批评并要求其及时改正。


　　第二十三条　行政机关及其工作人员违反本规定，侵害刑释解教人员合法权益的，刑释解教人员可以向县以上司法行政部门或者有关部门投诉、　举报，经查证属实的，应对有关责任人员予以批评教育责令改正或依法给予　　行政处分，构成犯罪的,依法追究刑事责任。


　　第二十四条　本规定自2006年6月1日起施行。