镇江市人民政府关于印发《镇江市设立危险化学品建设项目安全审查实施办法》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-24 02:25:12 浏览:9102
来源:法律资料网
镇江市人民政府关于印发《镇江市设立危险化学品建设项目安全审查实施办法》的通知
江苏省镇江市人民政府
关于印发《镇江市设立危险化学品建设项目安全审查实施办法》的通知
镇政发〔2005〕88号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
《镇江市设立危险化学品建设项目安全审查实施办法》已经市政府第32次常务会议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○五年十一月二十四日
镇江市设立危险化学品建设项目
安全审查实施办法
第一条为规范本市设立危险化学品生产、储存企业，以及新建、改建、扩建危险化学品生产、储存建设项目的安全审查，依据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品生产储存建设项目安全审查办法》等法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法所称危险化学品生产企业是指最终产品和中间产品为危险化学品的企业。
新建危险化学品生产储存项目是指新建危险化学品生产、储存装置和设施的建设项目；改建项目是指对原有危险化学品生产、储存装置和设施进行改建的建设项目；扩建项目是指原有危险化学品生产、储存装置和设施的基础上扩大生产、储存规模的建设项目。
第三条本市行政区域内设立危险化学品生产、储存企业和新建、改建、扩建危险化学品生产、储存装置与设施项目（以下简称危险化学品建设项目）的安全审查，适用本办法。
第四条市安全生产监督管理部门负责本市危险化学品建设项目以及省安全生产监督管理部门委托的剧毒化学品的安全审查工作。
第五条本市对危险化学品建设项目实行统一规划、合理布局和
严格控制，并对危险化学品建设项目实行审批制度。
危险化学品建设项目应当依法经安全生产监督管理部门进行安全审查。经审查合格后，方可进行建设。
（一）新设立的危险化学品生产、储存企业和新建危险化学品生产、储存项目必须在城市规划确定的危险化学品区域内建设；
（二）非规划区域内的企业转产、停产、搬迁、解散、关闭和城镇中心区以及村民集中居住区域内的危险化学品生产、储存企业和危险化学品数量构成重大危险源的其他企业原址上，不再批准新、改、扩建危险化学品建设项目；
（三）鼓励现有非规划区域内的危险化学品生产、储存企业转产或搬迁进规划区。位于城镇中心区以及村民集中居住区域内的现有危险化学品生产、储存企业以及危险化学品数量构成重大危险源的现有其他企业原则上到2010年年底前完成转产或退城迁建；
（四）严格限制投资额低于3000万元的新建剧毒化学品生产、储存、企业，不再批准设立氰化物类剧毒化学品生产、储存企业；
（五）严格限制投资额低于1000万元的新建危险化学品生产、储存企业。
第六条危险化学品建设项目在可行性研究阶段，应当进行安全条件论证；初步设计前，应当进行安全评价。
第七条危险化学品建设项目的安全评价应当由具有国家规定资质的安全评价机构承担。承担安全评价的评价机构对其出具的安全评价报告的内容和安全评价结论负责。
第八条危险化学品建设项目安全评价应当包括以下主要内容：
（一）危险、有害因素的辨识；
（二）定性、定量分析生产、储存的工艺、方式、规模或者能力、设备、设施等安全可靠程度；
（三）危险化学品生产、储存建设项目与已有生产装置、设施之间的相互影响；
（四）作业场所职业危害程度；
（五）管理人员和技术人员配备的合理性；
（六）与周边社区的相互影响及风险程度；
（七）自然条件的影响；
（八）其他需要说明的事项。
第九条危险化学品建设项目单位应在建设项目初步设计前，向所在地辖市、区政府或者新区管委会的安全生产监督管理部门提出安全审查的申请（市直企业直接向市安全生产监督管理部门提出申请），并提供下列文件、资料，由辖市、区政府或者新区管委会的安全生产监督管理部门签署转报意见，连同申报材料报市安全生产监督管理部门：
（一）《危险化学品建设项目安全审查申请书》（一式四份）；
（二）可行性研究报告、安全条件论证；改建、扩建的项目还应提供政府或政府主管部门批准、核准或备案的建设项目的证明文件（复印件）；
（三）原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的名称、燃点、自燃点、闪点、爆炸极限、毒性等理化性能指标；
（四）包装、储存、运输的技术要求；
（五）安全评价报告；
（六）事故应急救援措施；
（七）规划部门出具的建设项目规划选址意见书（复印件）;
（八）环保、消防、卫生等部门的预审意见；
（九）国家法律、法规、规章规定的其他文件、资料。
建设单位对其提供的文件、资料及内容的真实性负法律责任，并在所提交的文件、资料复印件上，注明“经核对，与原件一致”，加盖单位公章。
第十条市安全生产监督管理部门对申请人提交的申请书及文件、资料，应当按照下列规定分别处理：
（一）申请事项依法不需要进行安全审查的，应当即时出具不予受理的书面通知书，告知申请人不予受理；
（二）申请事项不属于本部门职权范围的，应当即时出具不予受理的书面通知书，并告知申请人向相应的安全生产监督管理部门申请；
（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许或者要求申请人当场更正，并及时出具受理的书面凭证；
（四）申请材料不齐全或者不符合要求的，应当当场或者在5个工作日内书面一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（五）申请材料齐全、符合要求或者按照要求全部补正申请材料的，自收到申请材料或者全部补正材料之日起即为受理，并出具受理通知书。
第十一条对受理的申请，市安全生产监督管理部门按下列规定进行审查和核查：
（一）应当在15个工作日内组织专家对申请材料进行安全审查，必要时，可到现场进行核查。
（二）审查工作结束后，审查合格的，报请市人民政府作出同意设立或建设的决定；审查不合格的，书面通知建设项目单位并说明理由。
第十二条已经取得结论为合格的安全审查意见书的危险化学品建设项目有下列情况之一的，建设项目单位应当向市安全生产监督管理部门重新提出安全审查申请，并提交相应的文件、材料：
（一）改变选址或总图布置的；
（二）改变生产工艺、设备或者储存方式、设施的；
（三）工厂、仓库的周边环境、防护距离发生变化的；
（四）原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品发生变化的。
第十三条已经取得结论为合格的安全审查意见书的危险化学品建设项目有下列情形之一的，市安全生产监督管理部门应当撤销其安全审查意见书：
（一）危险化学品生产、储存建设项目单位决定停止建设的；
（二）危险化学品生产、储存建设项目单位被依法终止的；
（三）法律、法规规定的其他情形。
第十四条危险化学品生产、储存企业的生产、储存装置和设施未作变动，仅变更企业名称、主要负责人、隶属关系、经济类型或因企业合并、拆分而增加企业名称等情况，不需要进行安全审查。
第十五条市安全生产监督管理部门应当定期向市政府有关部门和危险化学品建设项目所在地的安全生产监督管理部门通报安全审查情况。
第十六条市安全生产监督管理部门应当坚持公开、公平、公正的原则，严格依据安全生产法律、法规、规章、国家标准或者行业标准和本办法的规定，对危险化学品生产、储存建设项目的安全生产条件进行审查。
第十七条危险化学品生产、储存建设项目单位应当接受安全生产监督管理部门依法进行的监督检查，不得拒绝、阻挠。
第十八条市安全生产监督管理部门应当建立健全危险化学品生产、储存建设项目安全审查的档案管理制度。
第十九条安全生产监督管理部门工作人员在危险化学品生产、储存建设项目安全审查中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条本办法由市安全生产监督管理部门负责应用解释。
第二十一条本办法自2006年1月1日起施行。
关于提前还贷违约金的分析及完善
周海林
近期，一些银行对个人住房贷款提前还贷收取违约金的问题引起了法律界人士和银行界人士的激烈争论，银行界侧重于其利益，法律界侧重于现有条文的分析，笔者认为，提前还贷作为一项新事物，应分析其产生的原因，权衡相关当事人的利益，以对该制度做出界定及完善。
一、借款人为什么要提前还贷
简而言之，借款人提前还贷的原因有二：
一是具有了偿还能力。有了富余的资金，存银行利息低，还要收利息税，投资却又找不到途径；而同时却以欠银行一大笔钱，并且负担相对较高的利息，自然，提前还贷既能满足心理上的“无债一身轻”的感觉，又能经济上更划算。那么，借了一大笔款的老百姓为什么一下子冒出这么多的钱来提前还贷呢？究其原因主要有四：首先，借款人对收入和支出的预期难以把握，譬如突发疾病、企业突然效益不好、孩子教育费的支出不确定，因而在签订借款合同时，会留有余地，毕竟逾期还款要交违约金；其次，银行在发放按揭贷款时，一般都只是根据固定工资的某种比例来规定贷款额和每月还款额度的。而在人们的固定工资之外，存在一块非固定收入，如福利、第二职业收入，借款人的非固定收入会不断累积，从而使提前还贷从经济方面具有了可能性；第三、一些有能力一次性付清购房款的借款人向银行申请住房贷款时，原本就保留一定资金用于投资，当投资收益低于房贷利息支出时，便选择提前还贷来减少住房贷款的利息支出；第四、货币化分房政策出台后，一些借款人获得了一次性住房补贴，从而具备了部分或全额提前还贷的能力。
二是“借新还旧”即通过向银行要新的贷款来还旧的贷款。之所以要“多此一举”是因为：在利息保持不变时，转贷款可以取得更好的金融服务；在利息下降时，转贷款可以取得更低利息的新贷款。而如今全球经济不景气和金融业竞争的加剧，各国的利率一直处于下降通道中，随之而来的是一股前所未有的提前还贷热潮。这下银行界有点慌了。
二、银行为什么要对提前还贷收取违约金
前几年，银行在贷款时是“老子”，催款时是“孙子”。世道可变得真快，现在借款人提前还贷它却不喜欢了。其实，银行算得很精，现在借款人提前还贷银行损失可大了：
首先，提前还贷业务造成了银行人力成本的增加。放贷前银行要做个人资信调查，对其抵押资产做评估等工作，出现提前还贷的情况时，银行必须重新计算提前偿还部分贷款后的借款余额和最终偿还期限，重新打印“每月还资本金利息表”，重新与借款人签订“借款变更合同”。由于每位前来提前还贷者的情况都不一样，银行无法运用计算机操作，只能使用人工来完成，这样就造成了人力成本的增加。
其次，提前还贷使银行的预期收入减少。企业因找不到好的投资项目而“惜贷”，银行为保证资金安全，对没有把握还贷的项目和单位“慎贷”，造成了巨额的存贷差。而个人住房贷款风险低，管理本成不高，利息稳定，是解决存贷差的一个重要手段。提前还贷减少了银行的可得利息，放大了存贷差问题，加大了金融风险。据建行广东省分行统计，今年1月至4月广州地区收回的正常还款有9.7亿元，其中提前还款5.2亿元，占了53.8％。据测算，今年建行因房贷户提前还贷而减少利息收入将达1亿多元。1
还有一个原因就是，银行开始“居安思危”了。中国入世几年来，现有的外资银行已经开始“攻城掠地”，即将进入的外资银行则更是潜在的威胁，“客户争夺战”已经打响，并将愈演愈烈。而房贷业务是优质业务，为了避免一些借款人通过转贷业务成为外资银行的客户，中资银行一方面必须提高服务水平，让客户不想走；另一方面，就想设置一个“壁垒”，让客户走不了。这可能吗？银行发现对提前还贷收到违约金是“国际惯例”。在国外，有些外资银行对提前还贷的客户收取违约金，让客户很难退出，如香港的银行对１年、２年、３年之内提前还贷者，分别收取全部利息的４０％、３０％、２０％作为违约金。这一下收取提前还贷违约金既合理又“合法”了。于是，2002年上海8家银行经协商决定，“一年内提前还房贷，要交给银行5%的违约金”。
三、银行对提前还收取违约金合理吗
对提前还贷收到违约金，银行提出的理由是：提前还贷加大了银行的人力成本，打乱了其资金计划，加上“借款人愿意”当然收之无愧。这些理由成立吗？
笔者认为：首先，提前还贷的确是加大了银行的人力成本，但银行应当设计出更好的流程，来提高效益，提高竞争力。况且，可为额外付出的人力成本收费，也不能收违约金。借款人要弄明白，银行多花了一小时，会损失多少，银行多花了一天的时间，又会损失多少，这钱借款人应当出，但收取违约金可是太狠了点；其次，银行提出提前还贷打乱了资金计划这就没道理了。银行的资金有存、有贷是个变量。该计划被打乱，只能怪银行自己没有把计划安排好。银行既然知道大家会来提前还贷，就应当设计出一个提前还贷会造成的资金模型。况且，要是资金供不应求，银行还会怕提前还贷而打乱资金计划吗？最后，借款人签合同时是“同意”了提前还贷违约金条款，但说这是“借款人愿意”，却是“强盗逻辑”。没有房住的借款人能不愿意吗？按揭贷款的合同及相应条款是由银行单方制定的，对于个人而言，在按揭贷款时，只有对合同文本的接受权和认可权，而无建议权和修改权。并且提前还贷违约金对借款人而言，完全是承担义务，却未因此获得任何权利，而银行则相反。
那么，提前还贷违约金是不是一无是处呢？笔者认为，从诚实信用的角度来看，提前还贷违约金有其自身的价值:首先，如果对提前还贷不收取违约金，借款客户就有可能在签合同时会尽量选择较长的借款期限，而通过转贷来取得更低的利率，或者取得更优惠的金融服务。如英国就有许多的贷款经纪公司，帮助借款人比较挑选最合适的抵押贷款，而且转贷的手续费通常由新的贷款人来承担。自2000年始英国的提前还贷开始占全部贷款的三分之一；其次，如果对提前还贷不收取违约金，借款客户就有可能在借款时会预留一部分的资金用于投资以获取更高的回报，在无投资途径时，则提前还贷。由此产生的客户道德风险,将损害贷款银行的正当利益。
四、提前还贷违约金的合法性分析
提前还贷违约金既有合理之处，也有不合理之处，但它在我国合法吗？
（一）提前还贷违约金是否为国际惯例
国际惯例是指在国际交往中反复实践为众人所共知共用的习惯做法，一般分为两种,一种是国家之间交往中形成的习惯做法,称为公法惯例。另一种就是现在一些行业所称的“国际惯例”,即商业惯例。商业惯例是商业领域内交易主体之间事项,具有可选择性,只对双方当事人有约束力。而提前还贷违约金约束的借款人是消费者，它不是商事主体，不能适用商业惯例。对提前还贷收取违约金至多只能是国际上商业银行通行的做法，即行业惯例。况且国际惯例以及行业惯例在我国能否适用，还必须看该惯例是否符合我国法律。只有在我国法律对此无明确规定，并且该做法不违背法律的精神时才可以适用。
（二）提前还贷违约金是否违反《反为不正当竞争》
在我国，银行作为“依法具有独占地位的经营者”1，本身就受到《反不正当竞争法》的特别关注。众多银行就向提前还款者收取费用或违约金事宜达成限制竞争的协议，且该协议目的在于追求银行超额利润，理论上构成不正当竞争行为。但是我国《反不正当竞争法》未对限制竞争协议作出明确规定，鉴于对不正当竞争行为进行管理是一种行政行为，依行政法 “法无授权即为无权”的精神，目前将银行间的共同行为认定为不正当竞争行为，尚存实质法律障碍。2
(三)提前还贷违约金是否为“霸王”条款
按揭贷款的合同及相应条款是由银行单方制定的，对于个人而言，在按揭贷款时，只有对合同文本的接受权和认可权，而无建议权和修改权。所以银行给借款人提供的合同文本是合同法上的格式文本，而其中的格式条款，如果是排除贷款银行的责任，加重对方的责任，则该条款不具有法律效力。提前还贷违约金从银行的角度来看，仅取得了收取违约金的权利，却将由此产生的任何义务，完全由借款人来承担，属于“霸王”条款，不具法律效力。
(四) 提前还贷违约金是否违反《合同法》
我国《合同法》第206条规定，“借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确的，借款人可以随时返还。”第208条规定,“借款人提前偿还借款，除当事人另有约定的以外，应当按照实际借款的期间计算利息”。从语法解释上看，第206条使用的为“期限”而不是“期间”一词，指的是时间的最后截止期，第208条 “当事人的另有约定除外”，并不是指不得提前还款，而是指使用其他的计息方式，即如果没有另外约定，还应按实际借款的期间计息。这说明法律是不禁止提前还款的；并且从当时的立法精神上来看，提前归还贷款，是当事人积极履行合同义务，是受鼓励的。毕竟，当时就连商业银行自己都是鼓励借款人提前还贷的。
五、对提前还贷违约金的规范与完善
就目前来看，银行所主张的提前还贷违约金是不合法的。但笔者认为,法律的解释不是为了说明过去，而是为了服务现在。对提前还贷违约金这个新现象的理解，不能局限于法律条文，而应把握法律的精神。既然提前还贷违约金有其自身的价值，我们完全可以对它进行规范与完善，使它符合公平的观念并能贯彻诚实信用原则。
(一)避免提前还贷违约金而引起的不正当竞争行为
1.禁止银行就限制竞争达成协议。我的银行实行的是总分行制度，全国性的商业银行很少，这些金融巨头之间就提前还贷违约金达成的协议以及在同一区域内的商业银行就此内容达成的协议将限制竞争，损害消费者的利益， 不利于金融业的发展，应取缔就提前还贷违约金达成的有强制性的协议；
２．保证金融市场的竞争充分、有效。只有这样才能促使银行推出多元化的贷款品种，包括不要求就提前还贷交违约金的品种，以此确保消费者的选择权。如英国房屋贷款中就有固定利率，折扣利、跟随利率和可变利率等多种贷款可供选。在规定的固定（或折扣）利率期结束后，动转成标准可变利率贷款，绝大部分违约金适用于固定（或折扣）利率期间；
３．应当限定提前还贷违约金的最高比例，以保护那些缺乏经验的借款人的利益和维护市场的自由竞争。如意大利的银行一直对提前还贷收取很高的违约金，借款人很难转贷。随着近几年利率的普遍下降，特别是来自英国等其他欧盟国家银行的竞争性低利率，一些借款人在目前通行的利率是大约5%的情况下，却必须为前几年的贷款承担高达15%利率。
（二）避免提前还贷违约金而引起的“霸王”条款
１．要体现自愿原则。在借款合同中，银行必须就提前还贷违约金以特别条款的方式与借款人个别协商并详细载明违约金的计收方式，以确保该消费者能知悉该条款，能就该条款的适用与否同银行进行单独的协商；
２．要体现公平原则。如果市场竞争是充分的，整个市场中就会形成选择权，从而只有提供了非常诱人的低利率的银行才敢收违约金，否则无异于将客户推向不收取违约金的竞争对手。然而，我国的银行业的竞争是不充分的，如果要收取提前还贷违约金，就必须以法定的形式要求银行为此承担相应的义务，如更低的利率，更优的个性化服务。
（三）合理确定提前还贷的免责条款
房屋抵押借款合同的期限很长，一般为10-20年，签订合同时无法清晰地预见将来的情况。如果发生的情况严重影响了合同的成立基础，依情势变更原则，可以对合同的内容进行变更。由于这种变更的成本很高，银行有必要对此类情况进行一定的界定，而将其归入免责条款中。笔者认为，免责的内容应当限定在借款人无法合理预见的领域。
１．确定一定比例内的提前还贷免收违约金。由于借款人无法对将来的收入和支出作精确的预期，应当规定在一定比例内的提前还贷不收违约金。如在荷兰典型的抵押贷款规定是每年允许提前偿还10%到20%而无需支付违约金。
２．对超出一定年限的提前还贷免收违约金。如美国财政部监管署（OCC）于2001年就要求美国花旗银行把抵押贷款提前还贷违约金的收取年限从五年降低到三年。2002年5月台湾地区发布的《房屋贷款提前清偿违约金行业警示原则》指出，若金融业者提供房贷户前三年较低水准的优惠利率，则限制房贷户不得提前清偿的期间最长只能三年。
３．对政策性因素引起的提前还贷免收违约金。如我国货币化分房政策出台后，借款人获得了一次性住房补贴用于部分或全额提前还贷，应当免收违约金。
(全文约5000字)
参考文献
1孙永梅.透视提前还贷的深层动因[EB/OL]，www.people.com.cn/GB/jinji/36/20020614/752897.html.
2叶林，侯太领.贷款买房提前还贷：是守信还是违约[J], 人民法院报,2002-07-09.
关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
2000年12月8日 证监机构字[2000]278号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员需具备的条件
（一）具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。
专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；
（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；
（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。
有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：
1、《证券法》规定不得成为证券从业人员的；
2、在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；
3、在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；
4、在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；
5、因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。
符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。
申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。
二、申请人员需提交的材料
（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；
（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；
（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。
上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。
（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审未通过的从业人员，应说明原因。
各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查,要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。
各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。
（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。
为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的 EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。
附件：证券从业人员从业资格申请表 (略)
二○○○年十二月八日
