青岛市期货市场管理暂行办法
山东省青岛市人民政府
青岛市期货市场管理暂行办法
市政府
第一章 总则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。
第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。
第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。
第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第六章 罚则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯
罪的，由司法机关追究刑事责任。
第七章 附则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
1994年12月6日
新余市人民政府关于印发新余市市区建筑垃圾管理办法的通知
江西省新余市人民政府
新余市人民政府关于印发新余市市区建筑垃圾管理办法的通知
余府发〔2012〕23号
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
《新余市市区建筑垃圾管理办法》已经2012年6月19日市八届人民政府第20次常务会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。
二○一二年六月二十日
新余市市区建筑垃圾管理办法
第一条 为加强本市建筑垃圾运输管理，保障城市市容整洁干净，净化、美化人居环境，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市建筑垃圾管理规定》等法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市城市规划区内建筑垃圾的倾倒、运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动适用于本办法。
本办法所称建筑垃圾，是指建设单位、施工单位新建、改建、扩建和拆除各类建筑物、构筑物、管网等以及居民装饰装修房屋过程中所产生的弃土、弃料及其他废弃物。
第三条 新余市城市管理行政执法局（以下简称市城管执法部门）负责市区建筑垃圾的管理工作，主要履行下列职责：
（一）负责全市建筑垃圾清运、排放、准运和处置工作，制定全市建筑垃圾处置管理措施并组织实施；
（二）对建筑垃圾处置进行核准；
（三）统一管理和调剂建筑垃圾消纳场所；
（四）查处违法排放、运输、中转、受纳建筑垃圾的行为；
（五）协调组织跨区建筑垃圾管理活动或重大建筑垃圾管理活动。
市公安交通管理部门负责对建筑垃圾运输车辆的注册登记和驾驶人考核、发证管理，维护道路交通秩序，查处超高、超载、超速以及违反城市道路限行、禁行规定等道路交通安全违法行为，处理交通事故。对因生产、生活、建设需要进入市区的建筑垃圾运输车辆，负责指定通行时间和通行路线。
市交通运输部门负责建筑垃圾运输单位普通道路货物运输经营、从业人员的资格管理以及道路运输安全措施的监管，对无道路运输证、无从业资格证等道路运输违法行为进行查处。
市城乡规划、国土资源、住房建设、环保、物价等部门按照各自职责分工，协同做好市区建筑垃圾的管理工作。
第四条 鼓励建筑垃圾综合利用。建筑垃圾消纳、综合利用等设施的设置，应当纳入城市市容环境卫生专业规划。城市市容环境卫生专业规划由市城管执法部门组织编制。
市城管执法部门应当根据市区内的工程施工情况，制定建筑垃圾处置计划，合理安排各类建设工程需要回填的建筑垃圾。
第五条 建筑垃圾消纳场所包括建筑垃圾受纳场和建筑垃圾回填点。
建筑垃圾受纳场是指由市人民政府统一规划的用于消纳建筑垃圾的场所。建筑垃圾受纳场的设置应符合城乡规划、市容环境卫生专业规划及有关法律法规和技术规范。
建筑垃圾回填点是指需要受纳建筑垃圾回填基坑、洼地的建设工地、规划开发用地及其他需要填埋建筑垃圾的场地。
第六条 建筑垃圾专用受纳场应当公示场地布局图、进场路线图，具有相应的摊铺、碾压、除尘、照明等机械和设备；具有排水、消防等设施，出入口道路须硬化并设置规范的净车出场设施；具有建筑垃圾分类处置的方案和对废弃混凝土、金属、木材等回收利用的方案；具有健全的环境卫生和安全管理制度，并遵守下列规定：
（一）入场的建筑垃圾应及时推平、碾压；
（二）保持进出消纳场的道路整洁、畅通；
（三）有健全的现场运行管理制度和完整的原始记录，如实填报建筑垃圾处置相关报表；
（四）建筑垃圾按可利用和不可利用分类堆放；
（五）保持场内及周边环境整洁，场内没有蚊蝇滋生地，防止尘土飞扬、污水横溢；
（六）严禁受纳工业垃圾、生活垃圾或有毒有害、易燃易爆危险等废弃物。
第七条 需设立建筑垃圾回填点用以受纳建筑垃圾的单位和个人应在受纳前向市城管执法部门提交建设用地通知书（或土地使用权证）及计算受纳容量的有效图纸资料，签订受纳协议，由市城管执法部门统一安排受纳。
第八条 运输建筑垃圾的单位应当具备下列条件，并向市城管执法部门办理核准手续：
（一）具备法人资格；
（二）具有普通道路货物运输经营许可证；
（三）拥有10辆以上具有合法车辆行驶证、道路运输证的密闭运输车辆，且车辆应确保车况良好、统一车身颜色、配置明显的安全标识、安装行驶记录功能的卫星定位装置，配备的具有相应从业资格证的驾驶员数量与运输车辆数量相适应；
（四）有能够满足需要的固定停车场和相应的配套设施；
（五）具有健全的经营、安全、技术、财务等管理制度。
市城管执法部门应当在接到申请后的15日内作出是否核准的决定。予以核准的，颁发核准文件；不予核准的，应当书面告知申请人，并说明理由。
第九条 建设单位申请处置建筑垃圾应当向市城管执法部门提交下列材料：
（一）书面申请书；
（二）建筑工程规划许可证复印件以及工程图纸；
（三）与具备运输建筑垃圾资质的单位签订的运输合同；
（四）建筑垃圾处置计划，包括建筑垃圾种类、数量、消纳、处理方式和处理地点。
单位或个人办理处置核准手续后，应与环境卫生管理机构签订《市区建筑垃圾处置环卫保洁协议》，按照核准的内容处置建筑垃圾。
第十条 居民因装饰、维修等产生的零星建筑垃圾，应当袋装并按物业管理企业或者街道办事处、社区居委会指定的地点统一堆放，由市环境卫生管理机构负责统一清运。
第十一条 任何单位和个人不得随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾。
第十二条 市区内建筑垃圾的处置实行收费制度，收费标准由物价部门依据上级有关规定制订、公布。
涉及到市政公用设施建设和维护产生的建筑垃圾处置的余土废渣调济费按规定标准的三分之一交纳。
第十三条 运输建筑垃圾的企业应当遵守下列规定，加强道路运输安全管理，确保道路运输安全：
（一）定期组织驾驶员进行业务培训，并加强对本单位机动车驾驶人的安全行车教育，建立车辆登记、使用、维修制度，健全车辆安全、技术档案，及时消除道路交通安全隐患，不得聘用不具有相应职业资格的驾驶员；
（二）确保投入运输的车辆符合有关标准，不得使用报废、检测不合格、擅自改装和其他不符合国家规定的车辆从事道路运输经营；
（三）制定有关交通事故、自然灾害以及其他突发事件的道路运输应急预案；发生交通事故、自然灾害以及其他突发事件，应当服从有关部门的统一调度、指挥。
第十四条 运输建筑垃圾的单位作业时应当遵守下列规定：
（一）随车携带建筑垃圾处置核准文件，并按公安机关交通管理部门指定的路线、时间、速度行驶；
（二）使用经核准的运输车辆；
（三）运输车辆适量装载，不满溢、不撒漏，自行或采取其他方式做好车辆行驶线路的污染清理、保洁工作；
（四）将建筑垃圾运至《市区建筑垃圾处置环卫保洁协议》约定的堆放地点或消纳场所内；
（五）遵守道路交通安全管理和环境噪声污染防治管理的相关规定；
（六）自觉接受城管执法、公安交通管理、交通运输等部门的监督、检查。
第十五条 市区内建设单位、施工单位不得将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的企业运输，并应当遵守下列规定：
（一）设置不低于2米的围墙(或挡板)，将机具、建材等置放场内，实行封闭式作业；
（二）根据场地实际硬化出入道路，并且配备车辆冲洗设施和必要的照明设施；施工作业期间，应当在路口安排保洁人员冲洗出入车辆的车轮、车身，确保净车出场，防止污染街道；
（三）系拆除建筑物的，施工单位应采取洒水、置放尘网等措施防止扬尘扩散污染；
（四）不得在街道两侧或公共场地堆放建筑垃圾和建筑材料，因建设等特殊需要，确需临时占用的，应当征得市城管执法部门同意，按有关规定办理审批手续；
（五）工程竣工后，施工单位应在7日内清除施工现场堆存的建筑垃圾。
第十六条 任何单位和个人有下列情形之一的，由市城管执法部门责令限期改正，给予警告，并按下列标准处以罚款：
（一）将建筑垃圾混入生活垃圾或者将危险废物混入建筑垃圾的，对个人处200元以下罚款，对单位处3000元以下罚款；
（二）擅自设立弃置场受纳建筑垃圾的，对个人处3000元以下罚款；对单位处5000元以上1万元以下罚款；
（三）建筑垃圾储运消纳场受纳工业垃圾、生活垃圾和有毒有害垃圾的，处5000元以上1万元以下罚款；
（四）施工单位未及时清运工程施工过程中产生的建筑垃圾，造成环境污染的，处5000元以上5万元以下罚款；
（五）施工单位将建筑垃圾交给个人或者未经核准从事建筑垃圾运输的单位处置的，处1万元以上10万元以下罚款；
（六）处置建筑垃圾的单位在运输建筑垃圾过程中沿途丢弃、遗撒建筑垃圾的，处5000元以上5万元以下罚款；
（七）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让城市建筑垃圾处置核准文件的，处5000元以上2万元以下罚款；
（八）未经核准擅自处置建筑垃圾或者处置超出核准范围的建筑垃圾的，对施工单位处1万元以上10万元以下罚款，对建设单位、运输建筑垃圾的单位处5000元以上3万元以下罚款；
（九）随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾的，对单位处5000元以上5万元以下罚款，对个人处200元以下罚款；
（十）临街工地不设围档，停工场地不及时整理并作必要覆盖，或者竣工后不及时清理和平整场地的，对个人处200元以下罚款，对单位处500元以下罚款。
第十七条 运输建筑垃圾的企业或车辆驾驶人员有下列情形之一的，由市交通运输管理部门予以处罚：
（一）未取得道路运输经营许可，擅自从事建筑垃圾运输经营的，有违法所得的，没收违法所得，处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的或者违法所得不足2万元的，处3万元以上10万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
（二）建筑垃圾运输企业不按规定维护和检测建筑垃圾运输车辆的，责令改正，处1000元以上5000元以下的罚款；
（三）建筑垃圾运输车辆驾驶人员未取得相应从业资格证件或使用失效、伪造、变造的从业资格证件驾驶建筑垃圾运输车辆的，责令改正，处200元以上2000元以下的罚款。
第十八条 运输建筑垃圾的车辆有下列情形之一的，由公安机关交通管理部门依法予以处罚：
（一）不按市公安机关交通管理部门指定的路线、时间、期限在城市道路行驶的，处200元罚款；
（二）载物超过核定载质量的，一律责令卸货转运，消除违法状态，并按以下标准予以处罚：对超过30%以下的，处200元以上400元以下罚款；超过核定载质量30%的，处500元罚款；超过核定载质量30%以上，每增加10%的，加处200元罚款，但最高罚款额不得超过2000元；
（三）在城市道路超速行驶超过规定时速20%以下的，予以警告；超过规定时速20%以上50%以下的，处100元罚款；超过规定时速50％的，处200元罚款；超过规定时速50％以上，每增加10％的，加处200元罚款，但最高罚款数额不得超过1000元；
（四）机动车载物的长、宽、高违反装载要求擅自在城市道路上行驶的，处100元罚款。
对前款第（二）项的处罚须经省政府批准的“治超站点”称重确认后实施。
第十九条 运输建筑垃圾的单位实行价格垄断或存在价格欺诈行为的，由市物价行政主管部门责令改正并依法处罚。
第二十条 按本办法规定进行罚款时，应当执行全省统一的行政处罚自由裁量权划定标准。
第二十一条 本办法自2012年8月1日至2017年7月31日施行。2009年4月15日印发的《新余市市区建筑垃圾管理办法》（余府发〔2009〕8号）自2012年8月1日起废止。
