市审计局关于印发加强审计纪律的规定的通知

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江苏省发展计划委员会


江苏省发展计划委员会异地企业债券发行核准暂行规定


第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券在江苏省境内公开发行的监督和管理，维护债券市场秩序，保护投资者合法权益，制定本规定。

第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，在江苏省境内公开发行的企业债券。

本规定适用于在江苏省境内公开发行的异地债券。但通过上海、深圳证券交易所实行上网发行的除外。

第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。

第四条 本规定所称发行核准，是指异地债券按第三条规定履行发行审批程序之前，江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）依照国家计委相关规定，对该异地债券在江苏省境内公开发行依法作出核准的行政决定（以下简称“核准决定”）及相关行政行为。

前款核准决定，包括但不限于下列事项：

（一）决定异地债券是否可以在江苏省境内公开发行；

（二）决定异地债券承销人（含主承销商、副主承销商、分销商）名单中，可以在江苏境内公开发售该异地债券的承销商名单、相关网点名单及最高承销份额；

（三）要求异地债券发行核准申请人就相关事项作出必要的书面陈述、保证，或者要求在相应范围内公开披露。

第五条 省计委依照本规定以书面方式作出核准决定。该核准决定为本规定第三条所列最终审批机关依法作出发行审批决定的重要依据。

国家计委为最终审批机关时，其有权直接变更或者书面要求调整省计委已经作出的核准决定。国家计委最终审批决定与省计委核准决定不一的，省计委按国家计委的决定执行，但国家计委未规定的，按省计委核准决定执行。

其他省、自治区、直辖市计委为最终审批机关时，其对省计委核准决定有异议的，经其以书面方式提出，双方平等协商解决；协商不成的，提请国家计委协调或者裁定。

第六条 异地债券在江苏省境内公开发行，除符合《条例》和国家计委规定的发行条件外，还须符合下列要求：

（一）发行规模已经国家计委核定且达到1亿元及以上；

（二）债券信用评级已经完成且达到AA+级及以上；

（三）申请主体、申请程序、申请文件等符合本规定。

第七条 异地债券发行核准申请，应由异地债券发行人、主承销商单独或者联合提出。

提倡异地债券发行人与其主承销商联合提出申请。

第八条 异地债券发行核准申请文件，主送省计委，抄送江苏省有关省辖市计划行政主管部门（以下简称“省辖市计委”）。

前款所列省辖市名单，由申请人视该异地债券公开发行所涉网点的分布自行决定。

第九条 申请文件应当包括以下内容：

（一）发行人关于异地发行企业债券的申请报告；

（二）主承销商关于承销异地债券的申请报告（需载明已获承销团其他成员同意或授权）；

（三）企业债券发行章程，或募集说明书和发行公告；

（四）承销协议及承销团协议；

（五）担保协议（函）及反担保协议（函）（如有）；

（六）债券信用评级报告；

（七）发行人、担保人经审计的前三年财务报告；

（八）法律意见书；

（九）申请人关于指定高层主管和授权委托经办人员（含姓名、职务、联络方式）并承诺遵守江苏省有关异地债券监管规定的函。

依照第七条规定联合申请的，前款所列第（一）、（二）项申请文件可以合并。

第十条 申请文件除应当符合国务院规定的行文规范外，还须满足下列要求：

（一）已经冠以申请文件主办方的文号；

（二）已经加盖申请各方的公章；

（三）已经抄报该异地债券的最终审批机关；

（四）已经抄报该异地债券的其他审核部门；

（五）单独申请的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件已获其他有关各方同意”，或者“该申请文件已获其他有关各方授权”，并且已经指明有关各方的全称；

（六）申请文件中含有复印件的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件复印件与原件完全一致，并且已经由有关当事人加盖公章（或者经其律师鉴证）”，同时已经列示所有复印件的标题；

（七）企业债券信用评级报告、财务审计报告、法律意见书的出具单位符合《条例》和国家计委的有关规定。

第十一条 异地债券发行核准申请文件应为原件。

申请人无法提供原件的，可以提供经有关当事人加盖印章或者经其律师鉴证的复印件。

第十二条 省计委作出核准决定前，应以召集会议、书面通知等方式，征求有关省辖市计委意见。

第十三条 省计委及有关省辖市计委作出核准时，应遵循下列原则：

（一）坚持公开、公平、公正原则，保护债券投资者和有关申请人的合法权益；

（二）坚持依法行政，实行政务公开，自觉接受国家计委等有关部门、申请人及其他当事人的监督；

（三）坚持破除地区封锁，开放债券融资市场，维护市场统一；

（四）法律法规规定的其他原则。

第十四条 省计委及有关省辖市计委依照下列程序办理核准事项：

（一）省计委对申请文件进行文件收发登记；

（二）省计委对申请文件的完整性进行初审；

（三）申请人根据受理通知书所列要求，与有关省辖市计委进行必要的沟通、交流；

（四）省辖市计委向省计委反馈核准建议函；

（五）省计委向申请人发送核准决定，并抄报国家计委、省政府，抄送该异地债券的最终审批机关、省辖市计委及其他相关机构。

依照第十二条规定省计委已召集会议并促成申请人与有关省辖市计委沟通的，前款所列第（三）项程序可以免除。

第十五条 省计委自收到申请文件之日起五个工作日内，对申请文件进行初审。

初审合格的，下达受理通知书，向有关省辖市计委发送征求意见函或者第十二条规定的会议通知。

初审不合格的，下达暂不受理通知书。申请人应按暂不受理通知书的要求进行修改、补充，并重新申报或者补报。重新申报或者补报后，经二次初审合格的，下达受理通知书。

受理通知书下达日为受理日期，载入受理通知书。

第十六条 省计委自受理之日起十五个工作日内作出核准决定，但遇有特殊情形时，最多可以延长十五个工作日。

前款核准时限，包括省计委向省辖市计委征询意见以及省辖市计委反馈意见所需时间，但不包括第十五条所规定的初审期。

省辖市计委应在收到通知后五个工作日内反馈核准建议函，最多不超过八个工作日。逾期自动视为同意。

第十七条 省计委作出核准决定后，至实际发行首日之前，异地债券发行事项出现重大变化，或者出现影响异地债券发行重大事件的，申请人应在重大事项或重大事件发生之日起五个工作日内，以书面方式向省计委及时通报。

未通报的，一经发现，省计委有权撤销已经作出的核准决定，或者依法作出其他应急处理决定。

第十八条 本规定第十七条所称重大事项，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人减少注册资本；

（二）发行人或其担保人出现当期亏损；

（三）原定担保人已作更换；

（四）出现新的承销人并且拟利用其网点在江苏省境内发行该异地债券；

（五）发行人已经或者拟在原定发行日之前进行资产重组，且重组的资产总值达到发行人总资产的20%及以上或者重组的净资产值达到发行人净资产的15%及以上；

（六）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事项。

第十九条 本规定第十七条所称重大事件，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人注册地址发生变更；

（二）发行人或其担保人涉及诉讼或仲裁；

（三）发行人或其担保人、承销人受到财税、金融、证券、工商、海关等主管机关的行政处罚；

（四）发行人或其担保人、承销人被有关主管机关列入“失信”或“不守信”名单；

（五）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事件。

第二十条 省计委接到申请人重大事项或重大事件通报后，视其影响程度，依照下列方式处理：

（一）轻微影响的，维持原核准决定；

（二）部分影响的，在维持或部分维持原核准决定的基础上作出补充核准决定；

（三）严重影响的，撤销原核准决定并通知申请人重新申请。

第二十一条 省计委及各省辖市计委对核准决定执行情况实施跟踪监督。

发现违反《条例》及本规定的情形的，除提请异地债券最终审批机关责令纠正，并对有关责任单位、责任人直接处以警告等法律法规规定的行政处罚外，还可以视其情节，采取下列行政措施：

（一）列入“失信”或“不守信”名单；

（二）一定期限内不再受理或者不予核准其申请；

（三）法律法规规定的其他行政措施。

第二十二条 本规定所称受理通知书、暂不受理通知书、征求意见函、核准建议函、核准决定的一般格式，由省计委另行制定。

第二十三条 本规定由省计委负责解释。

第二十四条 本规定自2002年9月1日起施行。


国家海洋局


关于转发国家海洋局机关及所属单位安全保卫防范工作的若干规定（试行草案）的通知

1985年7月31日，国家海洋局

各分局、研究所，预报中心，出版社，海洋学校，机关各司（部、室）：
最近几年来，全局各种事故和事故苗头边续发生，一九八五年七月十七日，我们转发了《国家海洋局安全工作会议纪要》。为维护内部治安秩序，工作秩序，预防和减少犯罪案件及安全事故的发生，巩固发展安定团结的政治局面，保卫我局各项任务顺利进行。现将局政治部关于《国家海洋局机关及所属单位安全保卫防范工作若干规定（试行草案）》转发你们，请根据《规定》精神，结合单位实际情况，认真贯彻执行。执行中遇到的问题，可按系统集中起来，报局政治部保卫处，并由保卫处会同有关部门进一步研究修改，使之更加完善。

附：《国家海洋局机关及所属单位安全保卫防范工作的若干规定（试行草案）》
第一条 为加强我局机关及所属单位治安管理，严密内部安全防范措施，避免各种事故、案件的发生，维护安定团结，保障我局各项任务顺利进行，根据《中华人民共和国宪法》第五十三条、第五十四条的规定和《中华人民共和国刑法》第二条的精神，特制定本规定。
第二条 安全防范工作必须在各级党委领导下，实行分级管理，归口负责的办法。坚持依靠群众，预防为主，从严管理，保障安全的方针，把安全保卫工作列入评奖、评选先进单位、先进个人重要条件之一。
第三条 加强干部、职工社会主义法制和公德教育。利用各种形式，开展经常性的遵纪守法教育，理想、前途教育和纪律作风教育。对有违法行为和失足人员，要建立帮教小组，落实帮教措施，耐心、细致地做好思想转化工作。
第四条 加强船只、码头的安全管理工作，严格值班、值更制度和登船制度，严守各项操作规程。节、假日和停靠外港时，要控制外出人数，提高警惕，严防外逃、劫船和其他事故发生。
第五条 加强现金、票证（含有价证卷）管理，认真贯彻执行国务院《关于实行现金管理的规定》做到：
（一）严格按照银行库存限额的规定，每天轧对库存现金，不得超过核定限额。发放工资、奖金时，当天发不完的，要妥善保管。票证（含有价证卷）领取、发放手续要完备。
（二）向银行存取大宗现金，必须有两人以上办理；送万元以上巨款，要用专车接送，有条件的单位，应派武装押送，并要提高警惕，注意防止发生意外。
（三）存有现金、票证（含有价证卷）的保险箱、柜，要放到安全可靠的地方，现金、票证（含有价证卷）不得随意放在办公桌里和没有安全措施的地方。
（四）出纳人员应严格执行现金管理制度，不得违反。
（五）财会人员要坚持“一定，四查”制度。即：定部位负责人。“四查”：每天检查门窗、检查用电、用火设备，检查过夜保存现金是否超过定额，检查保险柜和防盗装置是否完好。
第六条 加强物资仓库和贵重器材、精密仪器的管理。保管人员要忠于职守，严格执行各类物资的收、发、领、退制度，定期核对，日清月结。贵重器材和设备应指定专人保管，严格领取、借用和交换手续。仓库必须做到院有围墙，窗有护栏，门窗坚固，严格出入制度，严禁带火种入库，无关人员不得入内，坚持值班巡逻制度。
第七条 加强枪支、弹药管理。对各种枪支弹药均需严格执行《中华人民共和国枪支管理办法》，妥善保管，严防丢失、被盗和发生其他事故。单位持有的，要有专人负责，专库（柜）保存，枪、弹应登记造册分开存放。存放枪、弹的场所要安全，设备要坚固。使用单位人员不准私自将枪支、弹药转借他人。如发生枪支、弹药失失、被盗，要立即报告公安保卫部门，并保护好现场。
第八条 加强易燃、易爆、剧毒品和放射性物品的管理。严格执行国务院批准的《中华人民共和国爆炸物品管理条例》、《化学危险品储存管理暂行办法》，对易燃、易爆、剧毒品和放射性物品，要专室（库）存放，专人保管。严格出入库手续，定期进行检查。对性质相抵触的爆炸物品和其他物品，不得混放一室，不得同车（船）运载。注意标明储存物品的名称、性质和灭火方法．
第九条 严格执行国务院批准的《中华人民共和国消防条例》和公安部颁发的《仓库防火安全管理规则》，切实加强安全防火工作。经常进行防火检查和对职工进行防火教育，消除隐患、堵塞漏洞，对重点防火部位应设明显防火标记，并有严密防火措施。消防设施由主管消防部门统一管理，经常检查，保持完整好用，非火警不得动用。义务消防队员要定期进行训练和消防演习，不断增进防火灭火知识，提高消防业务技能。发现火情，及时报警，奋力抢救，并保护好现场，查明原因，处理善后。
第十条 认真执行国务院颁发的《保守国家机密暂行条例》和我局制定的各项保密规定，加强保密教育，健全保密制度，严守国家机密。杜绝失泄密事件的发生。要害部位的人员，要严格挑选，贯彻先审查后录用的原则。机密资料、图纸要由专人保管，专柜存放，登记建卡，严格遵守复制、收发、阅办、递送、保管、清退、归档、销毁等保密制度。
第十一条 搞好安全工作，严防各种事故的发生。
（一）门卫管理
1、门卫必须由大公无私、政治可靠、工作认真负责的同志充任。值班期间，要严守岗们，发现异常，及时报告。
2、单位人员一律凭证出入，外单位人员凭介绍信出入，物资、器材凭出门证。
3、机动车辆出入应接受检查。自行车出入。应下车推行，在指定地点存放。
4、严禁无关人员在门卫（传达室）工作区逗留或寻衅闹事。
（二）礼堂管理
1、专人管理、保持清洁，发现可疑人员要及时报告，妥善处理。
2、礼堂的电源、火源必须经常检查，发现问题及时采取措施。要保证通道、太平门畅通无阻，以便发生意外情况时，及时疏散观众。
3、禁止在场内吹口哨、寻衅闹事、打架斗殴、吸烟、玩火。
4、禁止携带易燃、易爆、危险物品入场。
5、禁止冲击门窗、翻越座位、损坏公物。
（三）集体宿舍管理
1、建立集体宿舍管理组织，制定住宿管理公约共同遵守。
2、不准擅自留住他人，特殊情况，须经批准。
3、爱护公物，不准乱接电源和私用电炉。
4、严禁赌博，起哄闹事、打架斗殴。
5、离开宿舍时要注意关窗锁门。
（四）招待所管理
1、客人凭介绍信和局属单位工作证，以及接待部门介绍信住宿。严格执行验证、会客登记制度，严防坏人混入，发现可疑及时报告。
2、对所有住所人员，入所时必须告之本人，妥善保管自己携带的现金和贵重物品，防止丢失。
3、严格执行《住所须知》，对一切违反规定的人员，要及时劝阻，不听劝阻的，招待所则不予接待。
4、客人携带的机密文件和武器弹药，交保卫部门保管。
5、坚持值班巡逻，经常进行安全检查。
（五）临时工、外包工管理
1、雇请临时工、外包工的单位，要认真填写好《雇请人员登记表》，报保卫部门备查。并且还要办理出入大门的临时工作证。
2、已决定解雇的人员，应通知保卫部门，以便掌握人员流动情况。
3、使用临时工、外包工的部门，应由一名同志分管，负责纪律、思想教育工作。
4、临时工、外包工须遵守治安安全管理规则和各项规章制度，如有违章与本单位职工同样对等。
5、临时工、外包工应爱护公物，不得随意动用、损坏、私拿各种物资器材。
第十二条 严肃法纪、奖惩分明
（一）奖励
1、防范措施落实，治安秩序井然，全年无事故无案件的单位；
2、模范遵守安全管理制度，勇于纠正违章者；
3、抓获现行犯罪分子或为侦察破案积极提供线索、证据者；
4、努力预防和制止事故、案件的发生或发生事故、案件，奋力抢救国家和人民生命财产，努力同犯罪分子作斗争者；
5、积极提出合理化建议，为改进安全防范工作作出贡献者。
（二）惩罚
1、因玩忽职守造成事故或发生案件，使国家、集体财产、党和国家重要机密遭到损失的责任者；
2、不顾安全，违章操作，造成人身伤亡和设备事故的责任者；
3、打架斗殴、起哄闹事、流氓、盗窃，赌博等扰乱内部治安秩序者；
4、贪生怕死，见危不救，知情不报，包庇犯罪者；
5、故意隐瞒事故、案件或徇私舞弊者。